证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》高分通关卷1.docxVIP

证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》高分通关卷1

单选题（共119题，共119分）

(1.)反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

A.证券市场线方程

B（江南博哥）.证券特征线方程

C.资本市场线方程

D.套利定价方程

正确答案：C

参考解析：A项是反映任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系;B项是证券实际收益率的方程;D项是反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的方程。

(2.)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案：A

参考解析：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势

作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

(3.)税收规划最有特色的原则是()，该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A.合法性原则

B.综合性原则

C.规划性原则

D.目的性原则

正确答案：C

参考解析：税收规划是指通过一种具有事先性的计划、设计和安排，在进行筹资、投资等活动前，把这些行为所承担的相应税负作为影响最终财务成果的重要因素来考虑，通过趋利避害来选取最有利的方式。所以说，规划性原则是税收规划最有特色的原则。

(4.)客户()的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A.投资收入较低

B.投资收入较高

C.消费支出较低

D.消费支出较高

正确答案：D

参考解析：客户消费支出较高的部分应作为节约支出的重点控制项目。

(5.)期末年金是指在一定时期内每期()等额收付的系列款项。

A.期初

B.期末

C.期中

D.期内

正确答案：B

参考解析：根据等值现金流发生的时间点的不同，年金可以分为期初年金和期末年金。期末年金指在一定时期内每期期末发生系列相等的收付款项，即现金流发生在当期期末。

(6.)公司分析中最重要的是()。

A.公司经营能力分析

B.公司行业地位分析

C.公司产品分析

D.公司财务分析

正确答案：D

参考解析：公司分析中最重要的是财务状况分析。其中，财务报表通常被认为是最能够获取有关公司信息的工具。在信息披露规范的前提下，已公布的财务报表是上市公司投资价值预测与证券定价的重要信息来源。

(7.)从高价跌落()时应卖出股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案：A

参考解析：从高价跌落10%时应卖出股票。

(8.)了解证券产品的特性要求投资者了解()。

Ⅰ产品期限

Ⅱ收益高低

Ⅲ风险水平

Ⅳ担保情况

Ⅴ.分红方式

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：A

参考解析：了解证券产品的特征:投资者要广泛了解各种证券产品的期限、有无担保、收益高低、支付情况、风险大小等.

(9.)关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是()。

A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期

B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

D.水平分析的主要形式是利率预期策略

正确答案：C

参考解析：水平分析的主要形式是利率预期策略。预期利率下降时，增加投资组合的持续期；预期利率上升时，缩短投资组合的持续期。

(10.)K线图中的阳线通常用()来表示。

A.黑色实体

B.白色实体

C.绿色实体

D.空心实体

正确答案：D

参考解析：K线图中的阳线通常用空心实体来表示.

(11.)证券价格的运动方向由()决定。

A.市场价值

B.供求关系

C.预期收益

D.证券价格

正确答案：B

参考解析：证券价格的运动方向由供求关系决定。

(12.)股权分置改革的完成表明()等一系列问题逐步得到解决.也是推动我国资本市场国际化的一个重要步骤。

Ⅰ.囯有资产管理体制改革

Ⅱ.历史遗留的制度性缺陷

Ⅲ.被扭曲的证券市场定价机制

Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基础

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

参考解析：考查股权分置改革解决的问题。

(13.)在其他情况不变时，中央银行()，会导致货币供应量减少。

Ⅰ.提高法定存款准备金率

Ⅱ.放宽再贴现的条件

Ⅲ.买入有价证券

Ⅳ.减少外汇储备

Ⅴ.增加黄金储备

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅲ.Ⅴ