私募证券投资基金托管协议模版.pdf

xx一号私募证券投资基金

托管协议

基金管理人：xx市xx资产管理有限公司

基金托管人：xx证券股份有限公司

协议当事人

基金管理人（以下简称“甲方”）

名称：xx市xx资产管理有限公司

注册地址：x

法定代表人：x

联系人：x

联系地址：x

联系电话：x

基金托管人（以下简称“乙方”）

名称：xx证券股份有限公司

注册地址：x

法定代表人：x

联系人：

联系地址：x

联系电话：x

1

鉴于：

（一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法

规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金；

（二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法

规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力；

（三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为其拟发行的xx一号私募证券投资

基金的托管人，乙方愿意接受甲方的委托；

为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订

本托管协议，供双方共同遵守。

第一条协议制订依据、目的和原则

（一）协议制订依据

本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中

华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金托管业

务管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关法律、法规及《xx一号

私募证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）制订。

（二）协议制订目的

制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保

基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）协议制订原则

基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法

权益的原则，经协商一致，签订本协议。

第二条释义

本协议中，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金管理人：指甲方，即xx市xx资产管理有限公司。

2、基金托管人：指乙方，即xx证券股份有限公司。

2

3、基金合同：指由基金投资人与基金管理人签订的《xx一号私募证券投资基

金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。

4、托管资产：指甲方根据本协议约定委托并移交乙方保管的基金资产。

5、托管账户：指基金托管人以基金名义在具备证券投资基金托管资格的商业

银行开立的用于保管、管理和运用委托资金的专用银行账户。

6、证券账户：指基金托管人为基金财产在中国结算上海分公司、xx分公司开

设的证券账户，在债券登记结算机构开立的债券账户，在基金注册登记机构开立的

基金账户以及在其他证券注册登记机构开立的其他证券投资账户。

7、证券资金账户：指基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立的证券交易

资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细

以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建

立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。

8、期货保证金账户：指基金托管人或其授权人以基金名义在本基金期货交易

商开立的用于存放基金资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易

结算款和相关费用等，期货保证金账户对应唯一的期货结算账户。

9、证券经纪商：指基金管理人为本基金选定的提供证券经纪服务的证券公司。

10、期货经纪商：指基金管理人为本基金选定的提供期货