产业投资基金管理暂行办法.docx

?第一章总则

第一条目的与依据

为了规范产业投资基金的运作，促进产业升级和经济结构调整，根据相关法律法规，制定本办法。

第二条定义

本办法所称产业投资基金，是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

第三条适用范围

本办法适用于在中国境内设立和运作的各类产业投资基金。

第四条基本原则

产业投资基金的设立和运作应遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

第二章基金的设立

第五条设立条件

1.有符合本办法规定的基金章程或者合伙协议。

2.有符合规定的最低认缴出资额，其中单个投资者的最低认缴出资额不得低于一定金额（具体金额由监管部门确定）。

3.有具备相应专业知识和从业经验的高级管理人员。

4.有健全的组织机构和管理制度。

5.法律、行政法规规定的其他条件。

第六条设立程序

1.发起人拟订设立方案，明确基金的投资目标、投资范围、运作方式等。

2.发起人与基金管理人、基金托管人签订相关协议。

3.按照规定向监管部门报送申请文件，包括设立申请书、基金章程或合伙协议草案、可行性研究报告等。

4.监管部门对申请文件进行审核，作出批准或不予批准的决定。

5.经批准设立的基金，应在规定时间内完成注册登记等相关手续。

第七条基金的形式

产业投资基金可以采取公司型、合伙型等组织形式。

第三章基金的募集与运作

第八条募集方式

基金可以通过私募方式向特定投资者募集资金，不得向社会公开募集。

第九条募集期限

基金的募集期限由基金章程或合伙协议规定，但最长不得超过一定期限（具体期限由监管部门确定）。

第十条资金来源

投资者的资金来源应合法合规，包括个人投资者、机构投资者等的自有资金。

第十一条投资范围

1.未上市企业的股权。

2.上市公司非公开发行的股份。

3.参与企业重组、并购等活动。

4.经监管部门认可的其他投资领域。

第十二条投资限制

1.不得从事担保、抵押、委托贷款等业务。

2.不得投资于证券市场二级市场股票，但所投资企业上市后，基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外。

3.不得投资于期货、期权、房地产等高风险投资领域，但从事与所投资企业主营业务相关的房地产项目投资除外。

4.法律、行政法规和监管部门禁止的其他投资行为。

第十三条运作方式

基金可以采用承诺制、分期缴付等运作方式。

第十四条投资决策

基金应建立科学的投资决策机制，明确投资决策程序和权限。投资决策应充分考虑项目的风险收益特征、行业前景等因素。

第十五条风险管理

基金应建立健全风险管理体系，对投资项目的市场风险、信用风险、操作风险等进行有效识别、评估和控制。

第十六条关联交易

基金在运作过程中涉及关联交易的，应遵循公平、公正、公开的原则，按照基金章程或合伙协议的规定履行相应的决策程序和信息披露义务。

第四章基金的管理与托管

第十七条基金管理人

1.基金管理人应具备相应的资质和管理能力，按照规定向监管部门申请登记。

2.基金管理人应履行基金资产的投资管理、运作监督等职责，制定投资策略，选择投资项目，管理投资组合等。

3.基金管理人应建立健全内部管理制度，防范利益输送、内幕交易等违法违规行为。

第十八条基金托管人

1.基金托管人应具备法定的托管资质，按照规定向监管部门申请托管资格。

2.基金托管人应履行基金资产的托管职责，确保基金资产的安全、完整，监督基金管理人的投资运作等。

3.基金托管人应按照托管协议的约定，对基金资产进行保管、核算、监督等工作。

第十九条管理费用与托管费用

基金管理人、托管人的管理费用和托管费用由基金章程或合伙协议约定，并按照规定的标准和方式收取。

第五章基金的收益分配与清算

第二十条收益分配原则

基金的收益分配应遵循同股同权、同股同利的原则，按照基金章程或合伙协议的规定进行分配。

第二十一条收益分配方式

收益分配方式可以包括现金分配、再投资等。

第二十二条清算程序

1.基金期限届