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XX学院

政府采购内控管理制度

为进一步规范学院政府采购活动管理，有效防范法律风险和廉政风险，推进依法、规范、高效、廉洁采购，根据政府采购法律法规规章制度、行政事业单位内控管理要求、《中华人民共和国政府采购法》（以下简称《政府采购法》）《中华人民共和国政府采购法实施条例》（以下简称《政府采购法实施条例》）《财政部关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（财库〔2016〕99号）以及深化政府采购制度改革方案等相关规定，结合学院实际，制定本制度。

一、总体目标

按照“全面管控与突出重点并举、分工制衡与提升效能并重、权责对等与依法惩处并行”的基本原则，以“分事行权、分岗设权、分级授权”为主线，通过建立健全制度机制、规范流程、完善措施，做到约束机制健全、权力运行规范、风险控制有力、监督问责到位，实现对政府采购活动内部权力运行的有效制约，促进学院政府采购提质增效。

适用范围

本办法适用于学院政府采购活动的内控管理。

三、组织架构及责任分工

（一）采购领导小组。作为学院政府采购工作的议事机构，主要负责对学院政府采购活动中的相关事项进行协调、审议和决策。小组成员实行席位制，由院长任组长，分管资产工作院领导任常务副组长，相关副院级领导任副组长，国有资产管理处、财务处、党政办公室、纪委办公室（监督）、审计处及相关采购（归口管理）部门负责人为领导小组成员。采购工作领导小组下设办公室，办公室设在国有资产管理处，办公室主任由国有资产管理处负责人兼任。

（二）国有资产管理处。国有资产管理处是学院政府采购业务归口管理部门，负责学院政府采购的执行管理和对外沟通协调，指导和督促业务需求部门政府采购工作，具体职责如下：

1、牵头负责建立健全学院政府采购内部控制制度机制，并督促指导执行；负责政府采购内控信息化建设。

2、负责组织政府采购法律法规规章制度的学习培训、宣传和督促执行；参与省教育厅、省财政厅及相关机构组织的学习培训、业务研讨等活动。

3、牵头组织开展政府采购活动，负责推动落实采购人主体责任。主要包括：汇总审核政府采购预算和采购项目的对接；组织审查采购需求和采购实施计划，统筹安排学院政府采购项目执行进度；负责采购代理机构的选择、委托、协调和日常管理；组织采购活动中涉及的需求论证、单一来源采购论证、采购公告、结果公告、合同公告、采购意向和履约验收等信息的公开；组织业务需求部门委派采购人代表、监督部门委派监督人员和抽取评审专家；组织业务需求部门确认采购文件和采购结果、签订采购合同、履约验收；组织组织形式和采购方式变更、进口产品采购等涉及的报批工作；组织处理应由学院答复的询问、质疑，配合财政部门投诉处理、监督检查等。

4、负责政府采购业务系统的账号密码、数字证书、电子签名和电子印章等的办理、保管和使用管理，负责系统操作、政府采购信息统计和分析工作。

5、负责政府采购项目等相关档案（含电子档案）的资料收集、整理、归档、移交档案室保存、借阅、销毁等。

6、负责对接省教育厅财审处、省财政厅政府采购管理部门，办理日常资料报送、业务咨询、审核、审批等业务。

7、参与学院内部决策，履行部门职责，负责涉及本部门职能职责方面的资料准备、资料报送和内部报批报审等工作。

8、完成学院交办的其他有关政府采购归口管理工作。

（三）业务需求部门。业务需求部门是政府采购项目采购需求的提出和使用部门，主要负责项目预算及立项申报、论证、采购需求管理和履约验收评价等工作，具体职责如下：

1、按照学院预算管理要求，提供相关材料向财务处申报项目预算；对需要立项审批的采购项目，按立项审批要求组织材料并申报。

2、根据批准的预算，组织开展需求调查，编制采购需求和采购实施计划，确定采购意向信息。负责采购执行中涉及的采购需求和采购实施计划内容的说明、确认和证明材料的提供。

3、提供涉及采购组织形式、采购方式变更和进口产品采购等论证、公示和报审等方面的相关证明和支撑材料。

4、负责采购过程中可能涉及的推荐供应商、委派采购人代表、自行确定评审专家等工作。

5、负责草拟采购合同，履行合同会签程序，完成合同签订。

6、负责供应商履约管理，督促项目执行进度，提出验收申请，参与验收活动，对供应商履约情况和项目绩效进行评价。

7、按照合同约定，申请支付采购资金，提供支付依据。

8、按照国有资产管理处的要求移交项目档案资料。

9、参与学院内部决策，履行部门职责，负责涉及本部门职能职责方面的资料准备、资料报送和内部报批报审等工作。

10、完成学院交办的其他政府采购执行工作。

（四）财务部门。财务处是负责学院财务管理工作的部门，主要负责采购预算编制、执行管理和采购资金支付等工作，具体职责如下：

1、负责政府采购预算编制、报送、审核和调整，采购资金的申请、审核、支付；组织协调财政预算评审等工作。

2、合理统筹安排采购项目预