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XX股份有限公司

合规管理办法

第一章总则

第一条为加强合规管理，切实防控合规风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》、《XX省国资委监管企业合规管理办法》等有关法律、规范性文件，结合公司实际制定本办法。

第二条本办法适用于公司各部门（单位）及全资（控股）公司（以下简称“所属各单位”）的合规管理。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下简称“合规规范”）。

合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

合规管理人员，是指具备相应的法律和其他专业素质，能够准确理解有关合规规范及其对企业经营管理活动影响的，在企业中承担合规管理工作相关职责的人员。

第四条公司实施合规管理的总目标是，有效防控合规风险，强化企业法治建设，提升企业依法合规经营管理水平，保障企业稳定发展。公司负责指导、监督所属各单位合规管理工作，对合规管理情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

所属各单位负责本单位及其各级子企业和分支机构的合规管理工作。

第五条公司合规管理工作应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治企有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条公司树立并坚守以下合规理念：

（一）合规是企业全体工作人员的基本行为准则。全体员工应当严格遵守合规规范，主动防范、发现并化解合规风险。

（二）合规从管理层做起。董事会、监事会、高级管理人员应当重视企业经营的合规性，承担有效管理企业合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进企业合规经营。

（三）合规创造价值。公司通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为企业自身、行业和社会创造价值。

（四）合规是企业的生存基础。公司不断提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为企业正常经营及长期可持续发展奠定基础。

第七条公司及所属各单位应在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。第八条公司应建立健全合规管理与法务管理、内部控制、

风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，降低管理成本，提高管理效能。

第二章合规管理组织机构及职责

第九条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，对合规管理的战略规划、基本制度、体系建设方案、工作报告、重大事项进行前置审核，推动合规要求得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。公司各党建工作机构必须在公司党委领导下，严格按照党内法规制度有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第十条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下合规职责：

（一）审议批准合规管理战略规划、基本制度、体系建设方案和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规归口管理部门设置及职责。

第十一条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下合规职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准合规管理年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督公司各部门（单位）及所属各单位合规管理工作。

第十二条公司各部门（单位）是合规风险的第一道防线，按照职责分工对本业务领域内的合规管理负有直接和第一位的主体责任，主要履行以下合规职责：

（一）组织开展本业务领域合规风险识别评估和合规隐患排查，制定并落实防范措施。

（二）依据合规管理制度修订、完善本业务领域规章制度和业务流程。

（三）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责，细化岗位合规义务清单。

（四）组织开展本业务领域合规培训。

（五）组织开展本业务领域相关事项的合规论证审查。

（六）及时报告本业务领域合规风险，组织或