公司文件审批管理规定.docx

?一、总则

1.目的

为规范公司文件审批流程，确保文件质量，提高工作效率，明确文件审批责任，特制定本规定。

2.适用范围

本规定适用于公司内部各类文件的审批管理，包括但不限于行政文件、业务文件、财务文件、技术文件等。

3.文件定义

本规定所称文件，是指公司在日常运营、业务开展、管理决策等过程中形成的具有一定规范格式和内容要求的书面材料，包括但不限于通知、报告、请示、合同、协议、方案、制度等。

二、文件审批原则

1.合法性原则

文件内容必须符合国家法律法规、政策要求以及公司的相关规定。

2.准确性原则

文件表述应准确、清晰、逻辑严谨，数据准确无误，避免产生歧义。

3.完整性原则

文件应涵盖必要的信息，格式规范，附件齐全，符合文件类型的基本要求。

4.时效性原则

文件审批应在规定的时间内完成，确保文件及时生效，满足工作需要。

5.责任明确原则

明确各级审批人员的职责，确保文件审批过程中责任落实到人。

三、文件审批流程

1.文件起草

-文件起草部门或人员应按照文件的性质、内容和格式要求进行起草。起草过程中应充分调研、收集相关资料，确保文件内容真实、准确、可行。

-文件起草完成后，起草人应填写文件审批表，详细注明文件名称、文号、起草部门、起草人、文件主要内容、拟发范围、紧急程度等信息。

2.部门初审

-起草部门负责人对文件进行初审，重点审查文件内容是否符合本部门职责和工作实际，格式是否规范，相关数据是否准确等。

-如初审通过，起草部门负责人在文件审批表上签署意见并签字确认；如初审不通过，应明确指出问题所在，退回起草人进行修改完善。

3.会签

根据文件内容涉及的部门和事项，如需其他部门会签，起草部门应将文件送相关部门会签。

-会签部门应认真审查文件内容与本部门工作的关联性，提出明确的会签意见。会签意见应包括同意、不同意及具体修改建议等，并签字确认。

-起草部门负责跟踪会签情况，汇总各会签部门意见，对文件进行相应修改后，再次提交部门负责人审核。

4.归口部门审核

-对于专业性较强的文件，归口管理部门应进行审核。归口管理部门应从专业角度审查文件的准确性、规范性、完整性等，并提出审核意见。

-审核通过后，归口管理部门负责人在文件审批表上签字确认；审核不通过，应向起草部门说明原因，要求其修改后重新提交。

5.分管领导审批

-文件经部门初审、会签和归口部门审核后，提交分管领导审批。

-分管领导应全面审查文件内容，从公司整体利益和业务发展角度做出审批决策。审批意见应明确同意、不同意或修改后同意等，并签字确认。

-对于涉及重大事项、重要决策或资金支出等的文件，分管领导审批前应充分征求其他相关领导意见。

6.主要领导审批

-经分管领导审批后的文件，根据公司规定和文件性质，如需主要领导审批，提交主要领导审批。

-主要领导对文件进行最终审批，审批意见具有决定性作用。主要领导审批通过后，文件方可正式印发或执行。

四、文件审批权限划分

1.行政文件审批权限

-一般性行政通知、通报等文件，由部门负责人初审后，提交分管行政工作的领导审批。

-涉及公司重大行政决策、规章制度修订等重要行政文件，需经部门负责人初审、分管领导审核后，报主要领导审批。

2.业务文件审批权限

-业务部门日常业务操作文件、业务流程优化方案等，由部门负责人初审，归口业务管理部门审核后，提交分管业务的领导审批。

-重大业务项目方案、业务合作协议等文件，除经过上述流程外，还需报主要领导审批。

3.财务文件审批权限

-日常费用报销申请、预算内资金使用计划等财务文件，由财务部门负责人初审，提交分管财务的领导审批。

-重大财务决策、大额资金支出申请、财务制度修订等文件，需经财务部门负责人初审、分管领导审核后，报主要领导审批。

4.技术文件审批权限

-一般性技术方案、技术报告等文件，由技术部门负责人初审，提交分管技术的领导审批。

-重大技术研发项目方案、技术创新成果鉴定等重要技术文件，除经过上述流程外，还需组织相关专家评审，并报主要领导审批。

五、特殊文件审批规定

1.紧急文件

对于紧急需要处理的文件，可适当简化审批流程，但必须确保文件内容的准确性和合法性。起草部门可先电话或口头向相关领导汇报文件主要内容，得到同意