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XX股份有限公司
内幕信息管理考核办法
第一章总则
第一条为了强化公司内幕信息管理，防控内幕交易行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易的通知》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《证监局关于进一步做好上市公司内幕信息管理相关工作的通知》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本办法。
第二条本办法与公司《信息披露制度》、《内幕信息知情人及外部信息报送和使用管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》共同构成公司内幕交易防控体系。本办法未尽事宜，依据公司有关制度及国家法律、法规、相关部门的规章、规则执行。
第三条对内幕交易防控和内幕信息管理进行考核，考核统一纳入公司的绩效考核体系，证券事务管理部门为内幕交易防控考核的归口管理部门。
第二章管理原则
第四条预防为主的原则。以严格考核为手段，通过强化内幕信息管理和保密制度落实，达到防止内幕交易的目的。
第五条全方位、全过程考核的原则。内幕信息的所有项目纳入考核范围；对内幕信息公开披露前的动议、讨论、报告、传递、编制、审议、披露的全过程、各个环节全面纳入考核，保证内幕信息全面受控。
第六条责任主体明确、责任落实到人的原则。根据项目不同，涉及公司内幕信息相关的责任主体涵盖公司内部相关单位和部门、子公司、控股股东和实际控制人及为公司重大项目服务的中介机构。
第七条责、权、利对等原则。考核纳入公司的绩效考评体系，与责任人的业绩和薪酬挂钩。
第三章内幕信息管理分工及责任
第八条对公司的经营、财务或者对公司证券交易价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息，具体包括：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生重大变化，新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
12、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
13、董事会就分配股利、发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
16、主要或者全部业务陷入停顿；
17、对外提供重大担保，公司债务担保的重大变更；
18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
19、变更会计政策、会计估计；
20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
21、公司收购及重大重组的有关方案；
22、子公司、事业部涉及的以上事项；
23、控股股东、实际控制人筹划事关公司的重大事项；
24、中国证监会、湖南证监局、深圳证券交易所规定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息；
25、公司认定的其他未公开信息。
第九条内幕信息知情人是指内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员，具体包括：
1、公司的董事、监事、高级管理人员；
2、公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；
3、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
4、公司控股股东、实际控制人控制的除本公司及子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；
5、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
6、可能影响上市公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
7、因履行工作职责获取内幕信息的单位（法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体等）及个人；
8、为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见
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