股份公司ESG工作小组工作细则.doc

XX股份有限公司

ESG工作小组工作细则

第一章总则

第一条为完善XX股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，进一步建设和规范公司环境、社会责任及公司治理（Environment,SocialandGovernance，以下简称：ESG）工作体系，促进公司自身规范高效地运作，适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》等规范性文件以及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司现制定本ESG小组工作细则（以下简称“本工作细则”）。

第二条公司董事会战略与可持续发展委员会，作为ESG事务的决策机构，肩负着最高的治理职责。总经理办公会，作为ESG事务的管理机构，负责拟定并执行具体的环境、社会及治理（ESG）计划，并将ESG风险整合至公司的风险管理和内部控制体系中，确保实施有效的管理。同时，总经理办公会负责监督ESG工作的执行情况，评估公司的总体ESG绩效，并定期向董事会提出相应的建议。在总经理办公会的领导下，设有ESG工作小组，作为公司ESG事务的执行机构，主要负责沟通、推进、落实ESG工作的具体措施，跟踪管理ESG工作目标的完成情况，并及时向总经理办公会提供ESG工作的改进建议，以及反馈ESG不符合项和相关问题。

第二章ESG工作小组架构

第三条ESG工作小组由董事会办公室担任组长职务，小组成员由供应链中心、法务部、内审部、财务中心、各事业部下属的质量部和EHS部、知识产权部、信息技术中心、工程中心、研究院、人力资源中心等部门构成，全面覆盖了公司日常管理的各个相关领域。

第三章董事会办公室职能

第四条担任ESG工作小组组长，负责组织协调各小组成员一同完成ESG信息披露相关事务，确立ESG小组工作目标，制定ESG工作小组相关文件，推动落实公司ESG工作细则，组织公司ESG宣贯、培训活动，完善公司现行ESG相关管理制度。

第五条负责公司各有关职能部门、各事业部及第三方专业服务机构之间的日常联络和沟通，构建适当且高效的环境、社会及治理（ESG）信息交流机制，定期跟踪并更新外部ESG政策要求与趋势，了解影响公司的最新ESG重要性议题。负责收集并反馈ESG相关的改进建议，参与制定业绩审核与持续改进的流程。

第六条负责ESG信息的收集、分析、整理及校对工作，确保公司ESG信息披露的合规性、准确性和及时性，并定期编制及发布公司ESG报告，以促进公司ESG评级和ESG相关表现的提升。

第四章供应链中心职能

第七条制定供应商行为准则，并对供应商执行必要的审查程序，审查范围应涵盖强迫劳动、强迫加班以及采购物料和产品中可能存在的冲突矿物等关键ESG问题。

第八条设立供应商社会责任管理规范，与供应商签订廉洁自律协议，并定期对供应商进行商业道德等有关培训，严格监督供应商以防止任何形式的非法商业贿赂行为。

第九条将环境、社会及治理（ESG）因素纳入考量，并提升供应链数据的透明度，构建并完善供应商管理体系。持续关注并评估供应商的表现，完善供应商准入、考核与退出机制，优先选取有责任、有可持续性发展意识的供应商,将可持续采购和规划纳入采购战略。

第十条负责供应链社会责任相关工作及资料信息的收集。对供应商在ESG方面的表现进行持续监测和审核，并定期向ESG工作小组组长及总经理办公会报告相关情况。

第五章法务部职能

第十一条确保遵守环境保护、社会责任和公司治理相关的所有法律和法规，并监督公司政策的执行，确保企合规合法运营。

第十二条持续监控行业新规、新法律的发展，确保公司能够持续改善可持续性发展的表现。

第十三条识别与可持续性发展存在的潜在法律风险，提供相应的风险缓解策略，并定期向ESG工作小组组长及总经理办公会报告相关情况。

第六章内审部职能

第十四条应当将环境、社会及治理（ESG）因素纳入内部审计计划，确保审计工作能够全面涵盖与ESG相关的风险和控制机制。

第十五条负责执行公司的商业道德管理策略与目标，构建内部商业道德监督体系，承担合规监督与审查职责，定期执行内部审计和反舞弊调查等工作，并针对审查结果制定相应的改进措施，持续监控问题的改进情况，以减轻潜在的负面影响。

第十六条负责编制和更新反舞弊、内部举报及廉洁管理制度，定期组织、开展商业道德宣传、教育培训和廉洁合作，负责“福斯特监督举报平台”相关的运营工作，保护举报人，防止不正当竞争以及腐败行为的发生。

第十七条收集、整理与ESG相关的商业道德相关数据，确保收集数据的准确性和真实性，并定期向ESG工作小组组长及总经理办公会汇报ESG相关状况及进展。

第七章财务中心职能

第十八条负责