公司法律事务管理制度.doc

XX股份有限公司

法律事务管理制度

第一章总则

第一条为了进一步加强XX股份有限公司(以下简称“公司”)及各所属公司的法治建设，建立健全公司法律风险防控机制和法律支撑的服务机制，规范法律事务管理，促进公司依法经营、合规管理，维护公司的合法权益，深入推进法治宣传，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条名词解释。除非在制度中做了具体说明,以下名词表示：

(一)公司:XX股份有限公司。

(二)各所属公司:受公司实际控制的子公司、分公司。

(三)公司主要负责人：公司及各所属公司的党委（党组）书记、董事长（或执行董事）、负责人。

(四)法务管理部门:公司法务风控审计部。

(五)法务人员:在法务管理部门或法务专职岗位从事法务工作的人员。第三条本制度适用于公司和各所属公司。

第四条管理原则

（一）坚持党的领导，服务大局原则；

（二）遵循国家法律法规及国资监管政策原则；

（三）依法治理、依法决策、依法经营、依法管理、依法维权原则；

（四）以事前防范和事中控制为主，事后补救为辅的原则；

（五）公司主要负责人为法治建设第一责任人，法务管理部门牵头推进并具体实施的分级管理的原则。

第二章组织机构与职责

第五条公司主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，作为法治建设的总负责人，应当切实履行依法治企重要组织者、推动者和实践者的职责，贯彻党中央关于法治建设的重大决策部署，认真落实国务院国资委关于法治建设的各项要求，自觉运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定，把法治建设纳入全局工作统筹谋划，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办，把各项工作纳入法治化轨道。

第六条公司法务管理部门为公司及各所属公司的法律事务专门管理机构，对法律事务管理工作进行业务指导和监督检查。主要职责包括：

(一)对公司及各所属公司重大经营决策事项提供法律咨询及法律论证服务,参加各类专项会议,独立发表法律意见；

(二)参与公司及各所属公司章程、重大规章制度、重大合同等的起草、论证、审核；

(三)参与公司及各所属公司的分立、合并、破产重整、解散清算、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市等重大法律事项；

(四)对公司正式流转提请法务管理部门会签的、需要法务管理部门独立发表意见的文件出具审查意见;

(五)应对和参与各类法律纠纷及司法维权案件,根据需要协调配置外聘法律服务机构；

(六)独立行使法务监督权,负责法律事务的管理；

(七)负责外聘法律服务机构的对接联系、评价与日常管理工作,并对相关情况进行备案或登记；

(八)编制年度法务工作计划,有权检查各所属公司法务管理工作计划的完成及落实情况；

(九)负责公司法治文化建设及宣传教育工作；

(十)配合审计、纪检等部门开展专项检查工作;(十一)公司规定的其他需法务管理部门处理事项。

第七条公司及各所属公司法务人员,应具有法学(法律)专业学历背景及同等学历人员,具有1年以上公司法务、司法机关及其他法律服务机构执业工作经历;应届毕业生通过校招进入公司的不受工作年限的限制;原则上需取得法律职业资格或律师资格。

第三章法律纠纷案件管理

第八条法律纠纷案件是指公司或各所属公司作为一方当事人,在经营管理活动中发生的民事诉讼案件、行政复议及行政诉讼案件、仲裁案件和通过协商方式处理的其他法律纠纷案件。

第九条法律纠纷案件划分为重大法律纠纷案件和一般法律纠纷案件，实行分级管理。

第十条重大法律纠纷案件，是指符合下列条件之一的法律纠纷案件:

（一）涉外经济案件；

（二）一审受理法院为高级及高级以上人民法院的；

（三）涉案标的达人民币1000万元及1000万元以上的；

（四）涉案标的占注册资本或股本总额的10％及10％以上的；

（五）涉及知识产权的案件，权利归属不明或者构成侵权的；

（六）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；

（七）因担保案件可能致使公司层面直接承担重大法律后果的；

（八）公司认为应当报告的其他案件。

第十一条法律纠纷案件办理原则:

(一)依法处理原则；

(二)及时报告原则；

(三)维护公司整体利益原则；

(四)重大疑难案件统一协调原则。

第十二条公司法务管理部门是公司法律纠纷案件的归口管理部门，负责处理以公司及各所属公司为当事人的法律纠纷案件，具体职责如下：

（一）对于公司及各所属公司是否提起诉讼、仲裁、和解及如何进行诉讼、仲裁、和解提出法律意见；

（二）协同法律纠纷案件涉案部门（以下简称“涉案部门”）共同处理法律纠纷案件；

（三）选聘、管理外部法律纠纷代理服务机构，对聘任机构的相关工作进行监督与评价；

（四）统计、分析、上报法律纠纷案件数据和相关信息；

（五）管理法律纠纷案件台账和卷宗档案；

（六）其他法律纠纷案件日常管理事项。

第十三条因公司各部门或所属公司业务活动直接或间接