参股公司管理办法.docx

?第一章总则

第一条目的

为加强对参股公司的管理，规范公司投资行为，保障公司合法权益，根据国家有关法律法规及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司直接或间接持有股份、享有权益并具有重大影响的参股公司。

第三条管理原则

公司对参股公司的管理遵循依法依规、规范运作、风险可控、保值增值的原则。

第二章参股公司的设立与投资决策

第四条参股公司设立条件

1.符合国家产业政策和公司发展战略规划。

2.具有良好的市场前景和经济效益。

3.具备必要的经营管理团队和管理制度。

4.符合法律法规规定的其他条件。

第五条投资决策程序

1.公司相关部门对拟参股项目进行调研、分析和论证，形成项目可行性研究报告。

2.项目可行性研究报告提交公司总经理办公会审议，总经理办公会根据公司发展战略、投资计划和风险承受能力等因素进行评估和决策。

3.总经理办公会审议通过后，提交公司董事会审议。董事会对参股项目的必要性、可行性、投资规模、投资方式等进行全面审查，并做出决策。

4.对于重大参股项目，需经公司股东大会审议通过。

第六条投资决策文件

公司做出参股投资决策后，应形成以下决策文件：

1.项目可行性研究报告。

2.总经理办公会会议纪要。

3.董事会决议。

4.股东大会决议（如需）。

第三章参股公司股权管理

第七条股权登记与变更

1.公司应指定专人负责参股公司股权的登记管理工作，建立参股公司股权台账，详细记录参股公司的名称、注册资本、股权比例、出资方式、出资时间等信息。

2.参股公司股权发生变更时，公司应及时办理相关登记手续，确保股权登记信息的准确性和完整性。

第八条股权权益维护

1.公司应按照参股公司章程及相关法律法规的规定，行使股东权利，维护公司在参股公司的合法权益。

2.公司有权了解参股公司的经营管理情况，查阅参股公司的财务会计报告、审计报告等文件资料。

3.公司应关注参股公司的重大决策和经营活动，对可能影响公司利益的事项，及时提出意见和建议。

第九条股权处置

1.公司因战略调整、经营需要等原因拟处置参股公司股权时，应按照本办法规定的投资决策程序进行决策。

2.股权处置应遵循公开、公平、公正的原则，通过合法合规的方式进行，确保公司利益最大化。

3.股权处置完成后，公司应及时办理相关手续，进行账务处理，并对处置结果进行总结和分析。

第四章参股公司治理

第十条派出董事、监事及高级管理人员

1.公司根据参股公司的股权比例、公司章程及实际需要，向参股公司派出董事、监事及高级管理人员。

2.派出人员应具备相应的专业知识和工作经验，忠实履行职责，维护公司利益。

3.派出人员应按照参股公司章程及相关法律法规的规定，参加参股公司的董事会、监事会等会议，行使相应的权利和义务。

第十一条参股公司治理监督

1.公司应建立对参股公司治理的监督机制，定期了解参股公司的治理情况，检查派出人员的履职情况。

2.派出人员应定期向公司汇报参股公司的经营管理情况、重大决策情况及存在的问题等。

3.公司对参股公司治理中存在的问题，应及时提出整改意见和建议，并督促参股公司进行整改。

第五章参股公司经营管理

第十二条经营计划与预算管理

1.参股公司应根据公司发展战略和市场需求，制定年度经营计划和预算方案，并报公司备案。

2.公司对参股公司的经营计划和预算方案进行审核，提出意见和建议，参股公司应根据公司意见进行调整和完善。

第十三条重大事项管理

1.参股公司发生以下重大事项时，应及时向公司报告：

-公司章程修改。

-注册资本变更。

-合并、分立、解散、清算。

-重大投资、融资、担保事项。

-重大资产购置、处置事项。

-重大诉讼、仲裁事项。

-其他可能对公司利益产生重大影响的事项。

2.公司对参股公司重大事项进行审核，根据事项的性质和影响程度，提出决策建议，并按照本办法规定的投资决策程序进行决策。

第十四条业绩考核与激励

1.公司建立对参股公司的业绩考核制度，制定科学合理的业绩考核指标体系，对参股公司的经营业绩进行考核评价。

2.业绩考核结果作为公司对参股公司进行奖惩、股权处置等决策的重要依据。

3.公司可根据参股公司的实际情况，