法律法规和相关方要求管理程序2024版.docx

?一、目的

本程序旨在确保公司能够及时识别、获取、更新和遵循适用的法律法规及相关方要求，有效控制因法律法规和相关方要求变化而带来的风险，保障公司的合法合规运营，维护公司良好的社会形象。

二、适用范围

本程序适用于公司各部门对法律法规和相关方要求的管理活动，包括但不限于识别、获取、传达、合规性评价等环节。

三、职责

1.法规与合规管理部门

-负责建立和维护法律法规及相关方要求的识别与获取渠道，定期收集、整理各类法律法规和相关方要求。

-对收集到的法律法规和相关方要求进行分类、筛选和适用性分析，确定适用于公司的具体要求。

-组织开展合规性评价工作，定期对公司的运营活动进行合规性检查，编制合规性评价报告。

-跟踪法律法规和相关方要求的变化情况，及时更新公司的合规管理文件和流程。

-为各部门提供法律法规和相关方要求的咨询和培训服务。

2.各业务部门

-负责及时向法规与合规管理部门反馈本部门在业务活动中发现的法律法规和相关方要求的变化信息。

-按照法规与合规管理部门的要求，落实各项法律法规和相关方要求在本部门的具体执行工作，确保业务活动的合规性。

-配合法规与合规管理部门开展合规性评价工作，提供相关资料和数据。

3.其他支持部门

-财务部门负责确保公司财务活动符合相关财经法规和税务要求。

-人力资源部门负责确保公司人力资源管理活动符合劳动法律法规和相关方要求。

-采购部门负责确保采购活动符合供应商相关要求和法律法规。

-其他部门按照各自职责，负责本部门业务范围内法律法规和相关方要求的遵循与落实。

四、程序内容

1.法律法规和相关方要求的识别与获取

-识别渠道

-政府部门官方网站，如国家法律法规数据库、地方政府法制信息网、行业主管部门网站等，定期浏览获取最新法律法规和政策文件。

-专业法律资讯平台，订阅权威的法律资讯服务，及时了解法律法规动态。

-行业协会、商会，参加行业会议、研讨会，获取行业内相关法律法规解读和行业规范要求。

-法律专业机构，与律师事务所、会计师事务所等建立合作关系，获取专业法律意见和法规更新信息。

-供应商、客户等相关方，在商务往来中收集其对公司的要求及相关行业规范。

-获取方式

-对于公开渠道发布的法律法规和相关方要求，法规与合规管理部门安排专人定期下载、收集，并整理成电子文档。

-对于通过会议、培训等形式获取的信息，安排人员做好记录，并及时整理成书面资料。

-对于相关方以书面或电子形式提供的要求，及时进行签收、登记，并纳入管理范围。

-识别与筛选

-法规与合规管理部门对收集到的法律法规和相关方要求进行初步识别，判断其与公司业务活动的相关性。

-组织相关部门和专业人员对识别出的法律法规和相关方要求进行适用性分析，确定哪些要求适用于公司的具体业务、产品和服务。

-对于不适用的法律法规和相关方要求，进行标记和存档，以备后续参考。

2.法律法规和相关方要求的传达与培训

-传达

-法规与合规管理部门将适用的法律法规和相关方要求整理成合规手册或法规摘要，发放给各部门。

-通过公司内部办公系统、电子邮件等方式，及时向全体员工传达法律法规和相关方要求的更新信息和重要条款。

-在公司内部宣传栏张贴法律法规和相关方要求的宣传海报，提高员工的知晓度。

-培训

-根据公司实际情况和员工岗位需求，制定年度法律法规和相关方要求培训计划。

-培训方式包括内部培训、外部培训、在线学习等。内部培训由法规与合规管理部门或邀请专业人士进行授课；外部培训根据需要参加专业机构组织的培训课程；在线学习提供相关的法律法规学习平台供员工自主学习。

-培训内容包括法律法规和相关方要求的具体条款解读、对公司业务活动的影响、合规操作要点等。

-对培训效果进行评估，可通过考试、问卷调查、实际操作考核等方式，了解员工对培训内容的掌握程度，对未通过培训考核的员工进行补考或再次培训。

3.法律法规和相关方要求的融入与实施

-文件修订

-法规与合规管理部门根据识别出的适用法律法规和相关方要求，组织相关部门对公司