高铁工程项目内部控制管理手册.docx

?一、总则

（一）目的

本手册旨在规范高铁工程项目内部控制流程，确保项目建设的顺利进行，提高项目管理效率，保障工程质量、安全和进度，合理控制成本，防范风险，实现项目目标。

（二）适用范围

适用于公司所承担的高铁工程项目从项目立项、设计、采购、施工、竣工验收等全过程的内部控制管理。

（三）编制依据

依据国家相关法律法规、行业规范以及公司内部管理制度编制本手册。

二、项目立项与可行性研究控制

（一）立项申请

1.项目发起部门应进行充分的市场调研和技术分析，提出高铁工程项目立项申请，明确项目背景、目标、建设内容、投资估算等。

2.申请材料应齐全、真实、准确，经部门负责人审核后提交至公司决策层。

（二）可行性研究

1.公司组织专业团队或委托具备资质的机构对项目进行可行性研究，评估项目的技术可行性、经济合理性、环境影响等。

2.可行性研究报告应进行多方案比较，提出推荐方案，并对项目风险进行识别和评估，提出应对措施。

3.可行性研究报告完成后，组织相关部门和专家进行评审，根据评审意见修改完善报告，报公司决策层审批。

（三）立项决策

1.公司决策层根据可行性研究报告、评审意见等进行立项决策。

2.立项决策应综合考虑项目的必要性、可行性、效益性、风险等因素，做出科学合理的决策。

3.对立项通过的项目，下达项目任务书，明确项目目标、任务、责任人等。

三、设计控制

（一）设计单位选择

1.通过招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择具备相应资质和业绩的设计单位。

2.对设计单位的资质、信誉、技术能力等进行审查，签订设计合同，明确双方权利义务。

（二）初步设计

1.设计单位按照合同要求和相关规范进行初步设计，提交初步设计文件。

2.公司组织相关部门对初步设计文件进行评审，提出评审意见，设计单位根据评审意见进行修改完善。

（三）施工图设计

1.初步设计文件通过评审后，设计单位进行施工图设计，确保施工图设计符合初步设计要求和相关规范。

2.施工图设计完成后，进行内部审核和会签，重点审核设计的安全性、可靠性、经济性等。

3.组织相关部门和专家对施工图进行会审，解决施工图中存在的问题，形成会审纪要。

（四）设计变更控制

1.建立设计变更管理制度，明确设计变更的提出、审核、批准流程。

2.因各种原因需要进行设计变更的，由提出部门填写设计变更申请，说明变更原因、内容、对项目的影响等。

3.设计变更申请经相关部门审核，报公司领导批准后实施。重大设计变更应重新组织评审和审批。

四、采购控制

（一）采购计划制定

1.根据项目设计文件和施工进度计划，制定物资设备采购计划，明确采购物资设备的名称、规格、数量、时间等。

2.采购计划应经相关部门审核，确保采购计划与项目需求和进度相匹配。

（二）供应商选择与管理

1.建立供应商评价和选择机制，对供应商的资质、信誉、产品质量、价格、售后服务等进行评价。

2.通过招标、询价、邀请招标等方式选择合格供应商，签订采购合同，明确双方权利义务。

3.对供应商进行动态管理，定期评估供应商表现，对不合格供应商及时进行处理。

（三）采购过程控制

1.按照采购合同要求，组织采购活动，确保采购物资设备的质量、规格、数量等符合要求。

2.加强采购过程中的监督和管理，防止采购过程中的舞弊行为。

3.采购物资设备到货后，组织相关部门进行验收，填写验收报告，对验收合格的物资设备办理入库手续。

（四）采购付款控制

1.建立采购付款审批制度，明确付款流程和审批权限。

2.采购付款应依据采购合同、验收报告等进行审核，确保付款金额准确、合规。

3.财务部门按照审批后的付款申请进行付款，并做好账务处理。

五、施工控制

（一）施工单位选择

1.通过招标、邀请招标等方式选择具备相应资质和业绩的施工单位。

2.对施工单位的资质、信誉、技术能力、施工方案等进行审查，签订施工合同，明确双方权利义务。

（二）施工组织设计

1.施工单位根据施工合同和项目特点，编制施工组织设计，包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施等。

2.施工组织设计应经监理单位审核，报公司审批后实施。

（三）工程质量控制

1.建立质量管理体系，明确质量管理目标、质量责任、质量控制流程等。

2.加强施工过程中的质量检验和验收，