证券投资基金-PPT-第十章.pptVIP

基金监管的含义和作用：含义基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督和管理。作用基金监管对于维护证券市场的良好秩序提高证券市场的效率保护基金份额持有人利益均具有重大意义，是证券市场不可缺少的组成部分。基金监管的原则依法监管原则“三公”原则：公开、公平、公正监管与自律并重原则监管的连续性和有效性原则：保证监管效益的前提下做到监管成本最小审慎监管原则：主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，对基金管理公司提出风险管理、内部控制、资产质量等方面的要求和标准。126543基金监管的目标：国际证监会组织IOSCO于1998年制定的《证券监管的目标与原则》规定保护投资者利益保证市场的公平、效率和透明降低系统风险推动基金业的规范发展（我国的特点）1234561基金监管的法规体系2法律：证券投资基金法、证券法、信托法等3部门规章：八个配套规章4规范性文件：基金信息披露、基金管理公司、基金投资、基金行业高管人员、基金销售、基金估值和税收的规范性文件5自律规则：证券交易所规则、证券业协会规则第二节中国证券业协会的行业自律管理一、中国证监会对基金市场的监管（一）基金监督的职能及对基金市场的监管1、职能：（1）负责涉及基金行业的重大政策研究；（2）草拟或制定基金行业监管规则；（3）对有关基金的行政许可项目进行审核；（4）全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管；（5）对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核；（6）指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管；（7）指导、监督基金同业协会的活动；对日常监管中发现的重大问题进行处置。2、方式：两种市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。有现场检查和非现场检查两种方式。（二）中国证监会各地方监管局对基金的监管对辖区内的基金管理公司和异地基金管理公司的分支机构进行日常监管2007年，中国证券业协会证券投资基金业专业委员会、基金公司会员部协会的行业自律管理2004年，中国证券业协会证券投资基金业委员会2001年，中国证券业协会基金公会会员部的职责：负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流；维护基金管理公司会员合法权益；负责基金业务数据统计分析；指导行业估值业务等。自律方式：制定行业自律规则和业务标准；加强会员管理；建立行业从业人员培训体系对基金上市交易的管理对基金投资行为进行监控：对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。证券交易所的自律管理【例题】中国证监会基金监管部对证券投资者基金进行日常持续监管的主要方式是（）A现场检查与非现场检查B定期与非定期C现场检查与定期检查D核准与报批【例题】下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）A业绩预测行为B违规承诺收益C印制宣传推介材料D低于成本销售【例题】基金监管工作的首要目标是（）A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的规范发展【例题】（）是一切基金监管活动的出发点A基金监管的目标B基金监管的原则C基金监管的法律体系D基金监管的组织结构【例题】中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。A市场准入监管B市场退出监管C日常持续监管D基金管理人员监管【例题】对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）A依法责令整改，暂停办理相关业务B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C出具警示函D暂停履行职务【例题】中国证券业协会与证券投资基金业委员会是平行机构。（错误）