变更管理制度 (1).docx

变更管理制度(1)

?一、目的

本制度旨在规范公司内部各类变更的管理流程，确保变更过程得到有效控制，降低变更带来的风险，保障公司运营的稳定性、安全性和合规性，实现变更对公司业务的积极影响，提升公司整体绩效。

二、适用范围

本制度适用于公司内所有涉及组织架构、业务流程、技术系统、产品服务、法律法规遵循等方面的变更管理活动，包括但不限于：

1.新增、修改或删除业务流程、操作程序、工作指引等。

2.对信息系统、网络架构、软件应用等进行升级、更新、迁移或改造。

3.新产品、新服务的研发、推出或现有产品、服务的重大改进。

4.组织架构调整、部门职责变动、人员岗位调动等。

5.法律法规、政策要求等外部环境变化导致的公司内部变更。

三、职责分工

1.变更发起部门

-负责识别业务需求或问题，发起变更申请，并详细描述变更的内容、目的、预期效果、实施计划和潜在影响等。

-组织对变更进行初步评估，确保变更具有必要性和可行性，并负责协调相关资源配合变更实施。

-在变更实施过程中，负责本部门相关工作的执行和配合，及时反馈变更进展情况和遇到的问题。

2.变更评估小组

-由跨部门专业人员组成，包括但不限于业务部门代表、技术专家、质量管理人员、风险管理专家等。

-对变更申请进行全面评估，分析变更的技术可行性、业务影响、风险水平等，并提出评估意见和建议。

-根据评估结果，决定是否批准变更申请。对于复杂或重大变更，可能需要组织专题研讨会议进行深入分析。

3.变更实施部门

-根据批准的变更方案，负责具体的变更实施工作，包括制定详细的实施计划、配置资源、执行变更操作等。

-在实施过程中，严格按照变更方案和相关操作规程进行作业，确保变更实施的质量和进度，及时解决实施过程中出现的技术问题和协调相关工作。

-负责对变更实施后的系统、流程、产品等进行测试和验证，确保变更达到预期效果，并向相关部门提交测试报告和实施总结。

4.变更管理部门（通常为IT部门或综合管理部门）

-负责制定和完善变更管理制度、流程和标准，并监督执行情况。

-对变更申请进行形式审查，确保申请材料完整、规范，符合制度要求。

-协调变更评估小组、变更实施部门等各方资源，推动变更管理流程的顺利进行。

-负责对变更过程中的各类文档进行归档管理，建立变更管理台账，跟踪变更状态和历史记录。

5.风险管理部门

-参与重大变更的风险评估工作，协助识别变更可能带来的风险，并提出风险应对措施建议。

-对变更实施过程中的风险监控情况进行检查和指导，确保风险得到有效控制。

-根据风险评估结果，决定是否要求变更发起部门或实施部门采取额外的风险应对措施，或对变更实施进行限制和调整。

6.质量保证部门

-负责对变更后的产品、服务、流程等进行质量检查和验收，确保符合相关质量标准和要求。

-在变更实施前，参与制定质量验证计划，明确验证的内容、方法、标准和流程。

-在变更实施过程中，对关键环节和控制点进行质量监督，及时发现和纠正质量问题。

-变更实施完成后，出具质量验收报告，对变更的质量情况进行评价和结论。

四、变更分类与分级

1.变更分类

-业务流程变更：涉及公司业务操作流程、管理流程、审批流程等方面的调整和优化。

-技术系统变更：包括信息系统、网络设施、软件程序等技术层面的修改、升级、迁移等。

-产品服务变更：有关公司产品功能、性能、服务内容、交付方式等方面的改变。

-组织架构变更：涵盖公司部门设置、人员编制、岗位职责、汇报关系等组织架构要素的变动。

-法律法规遵循变更：因法律法规、政策要求变化而导致公司内部相应制度、流程、操作等方面的变更。

2.变更分级

-一级变更：对公司业务运营产生重大影响，可能导致业务中断、关键系统瘫痪、重大财务损失、法律法规合规风险等严重后果的变更。例如，核心业务系统的全面升级改造、重大业务流程重组涉及多个部门和关键业务环节、组织架构的大规模调整等。

-二级变更：对公司业务有较大影响，可能影响部分业务功能正常运行、关键业务指标波动、重要系统局部故障等，但经过适当应对措施可以控制风险的变更。如重要信息系统的局部功能升级、部分业务流程的优化调整涉及重要业务节点、产品线的重大功能改进等。

-三级变更