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变更管理制度

?一、目的

本制度旨在规范公司各类变更的管理流程，确保变更过程得到有效控制，降低变更带来的风险，保障公司运营的稳定性、安全性和合规性，实现变更对业务目标的积极支持。

二、适用范围

本制度适用于公司内部涉及业务流程、技术系统、组织结构、人员、设施设备、环境等方面的所有变更活动。

三、术语和定义

1.变更：指公司内部任何对现有业务流程、技术系统、组织结构、人员、设施设备、环境等方面产生实质性影响的改变。

2.变更发起部门：提出变更需求的公司内部部门。

3.变更评估：对变更的必要性、可行性、风险等进行分析和评价的过程。

4.变更实施计划：明确变更实施步骤、时间安排、责任人等的计划文件。

5.变更验证：对变更实施后的结果是否达到预期目标进行检查和确认的过程。

四、职责分工

1.变更发起部门

-负责提出变更申请，详细描述变更的背景、目的、内容、影响范围等。

-协助进行变更评估，提供相关业务信息和数据支持。

-负责组织实施本部门发起的变更，并配合完成变更验证工作。

2.变更管理部门

-审核变更申请，确保申请内容完整、准确。

-组织相关部门和人员进行变更评估，协调各方意见。

-制定变更管理的整体策略和流程，监督变更实施过程。

-负责变更的最终审批，对重大变更进行决策。

3.相关部门

-参与变更评估，从专业角度提供意见和建议。

-根据变更实施计划，配合完成本部门相关工作，如调整业务流程、配置系统参数等。

-协助进行变更验证，提供必要的支持和数据。

4.风险管理部门

-对变更进行风险识别、评估和分析，制定风险应对措施。

-监督风险应对措施的执行情况，及时调整风险策略。

五、变更分类

1.按变更的性质分类

-重大变更：对公司业务运营、财务状况、合规性等产生重大影响的变更，如核心业务流程的再造、关键技术系统的升级改造、组织结构的重大调整等。

-一般变更：对公司业务有一定影响，但不构成重大影响的变更，如局部业务流程的优化、普通技术系统的功能改进、人员岗位的微调等。

-微小变更：对公司业务影响较小，实施过程相对简单的变更，如日常办公软件的版本更新、办公设施设备的小维修等。

2.按变更的内容分类

-业务流程变更：包括业务操作流程、管理流程、审批流程等的修改和调整。

-技术系统变更：涉及信息系统、网络系统、软件应用等的升级、更新、功能扩展等。

-组织结构变更：如部门设置、人员编制、职责分工等的变动。

-人员变更：包括人员招聘、离职、岗位调动、培训等。

-设施设备变更：办公设备、生产设备、基础设施等的新增、更换、改造等。

-环境变更：工作环境、安全环境、环保要求等方面的改变。

六、变更管理流程

（一）变更申请

1.变更发起部门应填写《变更申请表》，详细说明变更的背景、目的、内容、预计实施时间、预计影响范围、预期收益等信息。

2.对于重大变更，还应提供详细的变更方案，包括变更实施步骤、技术方案、风险应对措施等。

3.将填写完整的《变更申请表》提交至变更管理部门。

（二）变更评估

1.变更管理部门收到变更申请后，对申请进行初步审核，确保申请信息完整、准确。

2.组织相关部门和人员（如业务专家、技术专家、风险管理专家等）成立变更评估小组，对变更进行全面评估。

3.评估内容包括：

-必要性评估：判断变更是否必要，是否符合公司战略和业务发展需求。

-可行性评估：评估变更在技术、资源、时间等方面的可行性。

-风险评估：识别变更可能带来的风险，分析风险发生的可能性和影响程度，并制定相应的风险应对措施。

-影响评估：评估变更对业务流程、技术系统、组织结构、人员、设施设备、环境等方面的影响范围和程度。

4.变更评估小组根据评估结果形成《变更评估报告》，明确变更的必要性、可行性、风险及应对措施、影响范围等，并提出评估意见。

（三）变更审批

1.变更管理部门将《变更评估报告》提交给公司管理层进行审批。

2.对于重大变更，需经公司高层领导或董事会审批。

3.审批人根据评估报告和公司实际情况，做出批准、不批准或要求进一步修改的决定。

4.如变更申请获得批准，变更管理部门向变更发起部门发出《