股份公司法定代表人授权委托管理办法.doc

XX股份有限公司

法定代表人授权委托管理办法

第一章总则

第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）法定代表人授权委托管理工作，根据国家有关法律、法规及公司章程，制定本办法。

第二条本办法适用于公司法定代表人授权委托管理工作。本办法适用于公司总部和中心、分公司（以下简称各单位）。

第三条本办法所称法定代表人授权委托，是公司法定代表人授权委托相关单位或人员（以下简称“被授权人”）行使职权的法律行为。授权委托不得转授权。

第四条授权委托事项包括但不限于签署战略合作文件或协议、行使股东权利、签订合同、参与诉讼或仲裁案件、办理行政登记以及从事其他法律行为等。各部门、各单位负责人应当依照职责规定和公司的授权委托履行职责。

第五条公司法定代表人授权委托管理遵循明确授权、适度授权、有效管控的原则。

第二章职责分工

第六条公司法律合规部是公司授权委托的归口管理部门，履行以下职责：

（一）负责制定公司的授权委托管理制度；

（二）对公司授权委托的合法性、要件齐备性进行审核；

（三）负责制作和备案公司的授权委托书；

（四）负责对公司各单位授权委托管理工作的监督、检查；

（五）其他授权委托归口管理职责。

第七条公司各单位办公室为本单位授权委托的归口管理部门，履行以下职责：

（一）执行授权委托管理制度；

（二）确认被授权人身份真实有效；

（三）负责办理授权委托申请，审核授权委托申请文件；

（四）负责所承办授权委托书的统计和归档；

（五）其他授权委托归口管理职责。

第八条授权委托承办部门是授权委托的发起和经办部门，履行以下职责：

（一）确保授权委托事项符合公司章程、“三重一大”制度等有关规定；

（二）确认被授权人身份真实有效；

（三）负责办理授权委托申请，审核授权委托申请文件；

（四）负责本部门所承办授权委托书的统计和归档；

（五）其他与本部门有关的授权委托管理职责。

第九条财务资产部在授权委托管理中履行以下职责：

（一）审核授权委托事项的实施是否与预算一致；

（二）审核授权委托事项是否符合国家及公司财务管理要求。

第十条审计部在授权委托管理中履行以下职责：

（一）根据需要对授权委托事项实施审计监督和监察，提出有关意见或建议；

（二）其他与本部门有关的授权委托管理职责。

第三章授权委托管理

第一节授权委托的方式和对象

第十一条授权委托分为固定授权和专项授权。

第十二条固定授权是指法定代表人授予被授权人行使职权的行为，包括以下情形：

（一）属于本单位（部门）经常性事务；

（二）支付金额一般在一定限额以内。

第十三条专项授权指在固定授权之外，法定代表人根据实际需要，授予被授权人履行特定职权、从事特定事务的行为。专项授权一事一办，授权委托期限应根据授权委托事项办理时间确定，一般不超过一年。

第十四条按授权对象的权责和授权事项重要性相匹配的要求，公司实行分层授权。

第十五条公司的授权对象可以为公司领导班子其他成员、单位主要负责人或其他特定人员。

（一）下列事项原则上由公司法定代表人亲自办理，不能亲自办理的，办理专项授权：

1、行使股东权利；

2、工商、税务等行政管理事项；

3、涉诉、仲裁事项；

4、重大合同审批事项（除授权经营层办理外）：战略合作协议、涉及公司三重一大事项的其他合同（包括但不限于借款合同、担保合同、投资合同、资产收购合同、捐赠合同）以及公司董事会、股东会审议事项涉及的重大合同；

5、法定代表人按职责分工需要亲自办理的事项；

6、法定代表人认为有必要的。

（二）公司领导班子其他成员和单位主要负责人在其任职范围未取得公司法定代表人授权的，不得签署以下合同：

1、借款合同；

2、担保合同；

3、投资合同；

4、资产收购合同；

5、捐赠合同；

6、战略合作协议；

7、公司董事会、股东会审议事项涉及的重大合同。

（三）公司总经理，按照公司章程和董事会规定的范围及权限、公司相关制度规定签署合同；

（四）公司分管领导签署分管业务范围内的合同。

第二节授权委托的申请与审批

第十六条承办部门、单位应通过公司协同办公系统申请办理专项授权委托。

第十七条承办部门提出授权委托申请表（格式见附件1授权委托申请表）。授权委托申请表包含以下内容：

（一）被授权人的姓名、职务；

（二）授权委托的依据和理由；

（三）授权委托事项和金额；

（四）被授权人的权限范围；

（五）授权委托期限；

（六）其他需要说明的事项。授权委托归口管理部门依据承办部门提交的授权委托申请表制作授权委托书文本。承办部门应确保所提交的授权委托申请表、授权委托书等文件的准确性、完整性和一致性。公司领导班子其他成员的授权委托申请由相应的业务部门承办，财务资产部、授权委托归口管理部门配合。

第十八条专项授权由授权委托承办部门通过协同办公系统提交授权委托申请表，经相关业务部门审核会签，授权委托归口管理部门制作授