员工证券投资行为管理.pptVIP

案例警示案例南京证券员工涉嫌违规炒股主要内容外部法规及内部制度要求处罚案例警示合规管理措施报告及督促整改合规管理措施新意系统合规经理工作——新员工入职审查合规管理措施—入职审查合规管理措施—合规培训合规经理工作——合规培训一月一次合规经理工作——定期检查员工证券账户开户情况合规管理措施—定期检查《证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。《证券从业人员行为准则》第四条?本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：

（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；第十一条从业人员一般性禁止行为：（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；《信息隔离墙管理暂行办法》第六十二条公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

公司员工应于入职后30日内将持有的股票卖出，因持有股票长期停牌等原因无法在规定期限内卖出的，应在上述期限内向合规部门书面说明相关情况，并承诺在股票可以流通后的30日内卖出。*《证券公司监督管理条例》：第三十五条证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。《证券公司信息隔离墙制度指引》：第三十一条证券公司应当建立工作人员证券投资行为管理制度，防范工作人员违规从事证券投资或者利用敏感信息谋取不当利益。《信息隔离墙管理暂行办法》：第五章员工证券投资行为管理*《证券公司信息隔离墙制度指引》：第三十二条证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券和投资产品。《信息隔离墙管理暂行办法》：第六十三条公司员工可以买卖的证券和投资产品包括：

（一）证券投资基金；

（二）债券；

（三）证券公司资产管理产品（本公司定向资产管理产品除外）；

（四）商业银行理财产品；

（五）信托公司发行的信托产品；

（六）保险公司提供的保险产品；

（七）法律法规及监管部门允许投资的其他产品。*《证券公司信息隔离墙制度指引》：第三十三条证券公司应当加强工作人员证券账户管理。工作人员开立证券账户的，应当要求工作人员在本公司指定交易或托管，或者申报证券账户并定期提供交易记录。《信息隔离墙管理暂行办法》：第六十四条公司员工可以开立证券账户买卖第六十三条规定的证券和投资产品，但应在公司指定交易或托管并向合规部门申报证券账户。公司投资银行、自营、资产管理、投资研究等部门员工的直系亲属开立证券账户的，也应在公司指定交易或托管并向合规部门申报证券账户。公司员工应在入职后30日内根据前两款规定完成证券账户申报，在职期间出现前两款规定情形的，应在相关证券账户开立后的5个工作日内完成账户申报。*《证券公司信息隔离墙制度指引》：第三十四条证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的，及时调查处理，并按照规定向证券监管机构和中国证券业协会报告。《信息隔离墙管理暂行办法》：第六十五条合规部门对本办法第六十四条规定的证券账户的交易情况进行监控，如发现涉嫌违规交易行为的，应及时向合规总监报告，并启动调查程序，根据调查结果追究违规人员的相应责任。*《中华人民共和国证券法》：第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。《关于强调禁止员工违规买卖股票行为的通知》：公司所有员工不得私自或以他人名义持有或买卖股票，本人开立股东账户的，自通报下发之日起在5个工作日内限期清理《关于重申禁止员工买卖股票行为的通知》：二、公司全体员工及证券经纪人不得开立A、B股账户，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

三、自本通知下发之日起，一经发现员工仍然有以下违规行为的，公司立即与其解除劳动合同：

1、员工以本人名义买卖股票；

2、员工以他人名义利用办公设施（包括办公网络、办公电话、个人手机等）买卖股票；

3、员工被证实以他人名义买卖股票。

*据《21世纪经济报道》公开报道，2009年11月16日起上海证监局相继对光大证券、海通证券等券商的资产