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风险转移制度在国际规则中的规定综述

随着国际货物买卖的发展，各个国家对于本国国际贸易相关的法律都进行了

补充，由于多种原因，并未能对国际货物贸易的规则达成统一认识，这将会限

制国际贸易的发展。为了统一规则促进国际贸易快速发展，相关国际条约和国际

惯例应用而生，«CISG»和《Incoterms))就是这方面的代表。这两项国际规则

以统一性和指导性的姿态在国际贸易的大舞台起着举足轻重的作用，为国际货物

买卖中风险转移制度创立了理论依据。

(-)«CISG»中有关风险转移制度的规定

«CISG»中，一般情况下是以交付时转移风险为基础，同时又从是否包含

运输环节延伸出了以下两种情况：第一种情况，不需要将合同标的物运输至指定

地点；第二种情况，需要将合同标的物运输至指定地点。这两种情况可以概括不

涉及标的物运输的风险转移规则、涉及标的物运输的风险转移规则。同时为了填

补一般情况的不足，«CISG»也存在特殊性规则，即在途标的物的风险转移规

则，其特点在于并非采用交付为风险转移的关键点，而是采用合同成立风险转移

原则作为支点。总结«CISG»中的风险转移制度，主要有以下情况：涉及标的

物运输的风险转移规则、不涉及标的物运输的风险转移规则、在途标的物的风险

转移规则。1

涉及标的物运输的风险转移规则在«CISG»第67条中体现。其主要内容为：

当卖方需在指定地点交货时，在货物交承运人之前，风险不发生转移。也就是说

卖方有义务将标的物运输到目的地并承担自身运输的风险损失。当卖方不需要在

特定地点交货时，则货交第一承运人时风险就发生了转移。2涉及运输的风险转

移规则关键在于：第一，根据合同订立条款，卖方需要对标的物负有运输义务。

1盛开军.国际货物买卖中风险转移问题的研究[D].兰州大学,2014.

2陈车玉璇.国际货物贸易中的风险转移问题研究[J].河北企业,2017(6):8-86.

第二，此处的承运人不仅需要与买卖双方区别，且还需要区别第一承运人与实际

承运人。

«CISG»在第69条还规定了在不涉及标的物运输时的风险转移规则，有人

将第69条的第1款和第2款细分为卖方营业地的风险转移和卖方营业地外的风

险转移两种。第1款中，不涉及标的物运输的情况必然不存在双方在合同中有共

同约定的特定交货地点，此时提货地点为卖方所在地，标的物由卖方享有控制，

在买方到达卖方营业地将标的物接收时风险转移。此处可以对买方作广义理解为

帮助买方接收货物的主体，例如买方安排的承运人。在德国石荷州法院受理的种

马案中，法院认为承运人受买方之托在卖方营业地的种马农场将标的物种马接收

时，风险已经由卖方转移向买方。第2款中，在卖方营业地外的交付有以下两个

关键点。第一，需要买卖双方都意识到交货时间已到，卖方须在此约定时间将标

的物交付给买方接收。第二，买方还需要认识到标的物已被接收并处在买方的实

际控制下，此时需要卖方履行通知义务，在卖方完成配合后风险自动转移。德国

奥尔登堡州高等法院审理的三文鱼案中就可以印证这一点，挪威卖家将三文鱼卖

给了德国买家，标的物三文鱼交给了第三方荷兰公司进行加工，后荷兰公司破

产。德国买方没有收到标的物遭受经济损失，挪威卖方此前已将标的物三文鱼

交由第三方荷兰公司的消息及时通知给了德国买方，已经履行通知义务，风险转

移至德国买方。

《CISG》第68条规定了在途标的物的风险转移规则。在途标的物指的是买

卖双方在订立买卖合同之前，标的物已经发出处于运输状态，由承运人取得实际

掌控的货物。3通常具有买方难以及时验货和风险难以判定发生在买卖合同成立

之前或是之后的特点。通说认为，在途货物合同成立时风险就转移。德国中间

商从法国购入了000瓶木桶装红酒，货物于7月2日装船出发，预期21天到达，

3邓纪璇.国际贸易中路货买卖风险转移问题探究一一以CISG第68条为中心展开[J].社会

科学动态,2021(11):89-94.

目的地德国柏林，在海运途中德国中间商将货物卖给了意大利买方，货物8月

12日到达意大利某港口时，买方验收发现部分红酒变质。4此时，风险转移时间

为德国中间商与意大利买方签订合同时间。在途货物合同成立时转移的合理性在

于，在途货物的所有权通常是以卖方手中的提单票据体现，在订立合同时，卖方

以