办公室内部控制工作的经验做法.docxVIP

办公室内部控制工作的经验做法

为保障我办内部控制的有效实施，检验内部控制工作成效，我办于近期组织开展了对全办的内部控制自查评价工作，通过“四个到位”取得了较好成效。

一是组织领导到位。办领导高度重视内部控制自查评价工作，在办公会上作出了专题部署。内部控制归口管理处室办公室组织成立自查评价工作小组，制定自查评价实施方案，向全办印发通知文件，明确了自查评价的全面性、重要性、问题导向、客观性四项原则，以及实施自查的时间、范围、资料、流程等具体安排。

二是自查实施到位。根据实施方案要求，全办各处室全面梳理业务和职责流程，按照202*年实际开展的业务工作填写《处室业务统计表》，确保业务全覆盖，并明确每项工作是否重点业务、涉及岗位及人员姓名、关键岗位、工作流程、关键环节、涉及信息系统名称，为理解自查评价打好基础；自查评价工作小组依据《处室业务统计表》、现有内控操作规程、业务管理办法等内控制度，对照实际工作状况，通过查看会议记录、底稿、签报、凭证、报表、信息系统记录等原始记录，综合运用问询、抽样等方法，检查各处室内部控制执行状况，全面排查风险，评估流程措施是否到位，防控是否有效。

三是评价反馈到位。自查评价工作小组根据自查结果，填写《各处室内部控制自查结果汇总表》《处室内部控制自查评价表》，对各处室控制环境、控制活动、信息与沟通、内部监督四个方面的内部控制工作资料进行打分评价，同时梳理好的经验做法，如实反映存在的问题，提出改善的推荐，及时通过书面形式将自查评价意见反馈至各处室，并督促整改，部分问题已整改到位。

四是总结通报到位。完成对各处室的自查评价后，自查评价工作小组全面总结全办内部控制工作状况，撰写了《关于全办202*年度内部控制工作的自查评价报告》，向办领导报告了我办202*年内部控制建设主要做法、成效、存在的主要问题、整改状况，提出了进一步健全内部控制工作组织机构、完善制度体系、加强宣传教育、执行监督、成果运用等推荐，列举了各处室值得推广的经验做法。通过将自查评价结果和报告向全办进行公开通报，起到了深化内控理念、提高内控执行力的良好效果