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证券公司合规人员管理违规处罚案例汇总

近期，一家证券公司营业部因指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务，受到当地证监局处罚。合规人员管理及履职不到位，也是监管机构较为常见的处罚类型之一，涉及公司合规管理、经纪、投行、投资、研究业务等诸多方面，今日小编带大家来回顾其中经典案例。

一、不同违规类型下典型违规事项汇总

合规人员监管处罚事项主要集中在合规人员配备不足、合规人员履职冲突（兼任与合规相冲突的职责）、合规人员薪酬低于公司同级别平均水平、对合规人员的考核独立性不足、合规管理人员履职不到位、未按规定报告等问题，处罚对象多为机构或机构与主要责任人，少部分因合规人员个人严重违规引起的被处罚情形，处罚对象仅为合规人员个人。具体违规类型涵盖的违规事项参见下表。

违规类型

违规事项

合规人员配备不足

合规部门中，具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%

投资银行类业务内部控制不完善，合规人员配备不足，廉洁从业风险防控机制不完善，未按廉洁从业规定聘请第三方机构

未设置专职合规人员负责债券交易合规管理

部分投行、债券部门异地团队未配置专职合规人员

资管业务合规管理存在漏洞，未按规定配备兼职合规人员

个别分支机构未按照规定配备专职合规人员

公司合规管理制度不健全，机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足

合规人员履职冲突(兼任与合规相冲突的职责)

未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责

指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务

合规人员兼任运营负责人

合规人员管理不当，合规职务实际由与合规职责相冲突的人员兼任

营业部对合规人员等非营销岗位人员下达考核任务

合规人员参与客户介绍和产品营销业务

合规人员薪酬低于公司同级别平均水平

部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平

投行条线部分专职合规人员薪酬未达标

对合规人员的考核独立性不足

对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标

部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整，合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%

考核激励不合理，存在部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形

合规管理人员履职不到位

部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查

对下属子公司现场合规检查不足

对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情况

合规部出具合规审查意见，未见公司合规负责人书面签字确认

对于公司部分被行政处罚、采取监管措施违规事件中的责任人员，未进行相应问责

反洗钱监控处置措施执行不及时

未对员工执业行为实施有效合规管理。部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核

建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核

研报质控合规人员配备不够，审核独立性不强，对研报质量和合规性审核把关不严

内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形

投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足问题

投行业务合规检查和利益冲突审查不规范

合规风控部对债券交易部门人员系统权限审批及管理较为粗放，对债券异常交易核查的及时性、有效性不足，异常交易处理留痕不完整，对风险问题的后续跟踪、督促落实不力，员工职务通讯监测针对性、有效性不足

未按规定报告

作为营业部合规人员未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告，并参与其中

二、典型违规案例

接下来小编带大家来看几个典型案例：

GF证券警示函

处罚时间：2020年1月3日

违规情形：公司存在以下问题：一是合规部门中，具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%；部分投行异地团队未配置专职合规人员。二是公司部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是合规考核独立性不足，包括对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标；部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整，合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等。

ZYGJ证券及营业部负责人警示函

处罚时间：2024年10月22日

违规情形：营业部存在以下违规情形：指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向中国证监会浙江监管局报告。营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任。

HA证券警示函

处罚时间：2022年11月11日

违规情形：HA证券投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职