2025年国资监管信息系统项目工作方案.doc

国资监管信息系统项目工作方案

国资监管系统需要到达的总体目的

“国资监管信息系统”总体目的是：建立园区国资监管的信息网络体系，建立数据共享互换体系，建立国有资产信息管理、监督、分析系统，实現资产监督管理信息化，满足园区各部门對下属国有企业监督管理的业务处理与决策支持需要，满足国有资产增值保值的需要。

国资监管信息化系统内容

根据国资监管信息系统建设规定，在功能方面包括如下拾三個应用子系统

企业信息管理

本系统可以管理园区出资（或托管）的企业的层级构造和股权关系，以及上线企业的基本信息、企业的法人治理（董监事會组员信息、會议、汇报等）、部门信息、内部制度等信息的维护和查询功能。

预算管理

通過使用本系统，企业可以遠程上传预算报表、预算调整报表，园区则可以审核、确认企业上传的预算报表、预算调整报表，并進行汇总分析等，系统還提供预算考核功能。根据企业报表中的预算值、调整值、上年实际值以及预算执行當期数進行考核，计算出预算精确率以及调整率。系统提供预算跟踪功能，根据指定的项目，跟踪到各個集团企业下的各個子企业的该指標的预算值。

报表管理

通過使用本系统，企业可以遠程上传财务报表，并且對报表進行有关的维护工作，而园区则可以對报表進行审核和确认操作，在确认之後，可以通過查询功能来查询到企业上传的报表。對于确认過的报表，系统會對其進行备份操作，并且可以查询到备份過的报表。也可以對不一样企业的相似类型的报表進行汇总操作，并生成汇总报表。

明细帐监管

系统通過安装客户端工具，可以得到被监管企业财务系统中的总帐、明细帐、凭证的数据，并根据這些数据生成财务报表，進行更深入的分析和预警。

系统支持的财务软件和版本如下：

用友U8版、金蝶K3、金蝶KIS、金蝶EAS、博科B8、博科OPEN9000，新中大SE，新中大NG5。

报表分析

报表指標分析包括了不一样的报表类型、不一样的报表频度、不一样的报表种类以及不一样的报表時间的报表指標的對比分析，包括同比分析、定比分析、环比分析、汇总分析、跨报表类型的数据综合查询等。

监管预警

通過使用本系统，园区可以查询到指定企业指定月份的警示指標预警状况，记录某一企业某一年度的警示指標预警状况，包括总预警数、已消除预警数、未消除预警数等。

专題预警功能是专门针對企业的重大投融资、银行借款、對外担保、重大资产采购、资产处置、改制重组、大额资金往来和货币资金等方面的预警。

重大事项管理

通過使用本系统，企业可以实時上报各类重大事项，而园区或集团企业可以查询下属企业上报的重大事项。可以通過指標重大事项关联维护，来将指定的指標与對重大事项有关联。目前系统中监管的重大事项种类可根据监管的需要進行定制，园区可以在线设置重大事项的类别以及有关的要素，大大提高了重大事项管理的灵活性。

产权管理

通過使用本系统，园区管理企业的投资新增状况、投资变動状况、投资退出状况。企业改制的整個流程（如可行性研究、内部决策、清产核资、资产评估等等各個环节）都可以通過产权模块進行管理。

业绩考核

系统提供业绩考核功能，使园区能以便快捷的实現對监管的企业進行业绩考核。能灵活地设置变更所要考核的指標、考核计算公式、权重等参与考核的参数和原则，同步业绩考核還提供顾客進行领导薪酬的上报。

文献管理

园区和企业顾客可以管理各类電子文档。包括告知管理、公告管理、科室汇报、電子刊物、文献上报、文献下发等子模块。

信访管理

园区受理信访件，然後指定某企业進行处理，企业处理完信访件再将处理状况上报园区，然後园区可以對信访件進行办結归档或退回企业重新处理。

政策法规

政策法规模块是由园区對有关的政策法规進行公布，企业進行查询。當园区公布新的政策法规時，园区可以通過系统把政策法规的内容和精神向各级企业進行宣传和简介。

基础设置与系统管理

除了维护顾客权限，管理顾客和角色等通用系统管理功能外，系统還提供代码库维护、重大事项类别维护、制度类别维护、指標库维护等扩展的系统管理功能。

国资监管数据共享互换平台内容

国资监管信息系统中监管数据来源于各企业的异构系统，其具有平台和数据格式多样化的特點，有對数据传播的高安全、高可靠、高性能等规定，因此需要建立一种独立的但又服务于应用系统的数据互换共享平台；

数据共享互换平台是本项目的基础支撑性平台，借助基础物理网络，搭建一种結实、可靠的互换通道；通過建立数据共享互换平台，实現国有企业基础数据、财务数据等监管数据的实時采集、上传到监管中心，同步也可以将中心数据下发到各企业，实現数据的上传、下发、双向互换共享，是各企业系统和中心监管系统的桥梁和纽带；

国资监管数据互换共享平台将依托成熟的中间件产品，以XML為基础，采用企业前置机-监管中心模式布署，其重要功能包括：

数据的采集、加工处理、传播功能；

同步、异步数据互换功能；

高效、稳定、