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全球规则的经济学分析定义、演变和创新

据统计，1909年，全球只有37个政府间协议组和176个非政府组；1951年，全球政府

间组和非政府组分别为123个和832个；1986年分别达到了337个和4649个；⑴到

2004年，全球大约有6万多个政府间组(IGO)和非政府组(NGO)。便与此同时，生效

的国际条约的数目也越来越多。在1946〜1955年的十年间，共有6351个双边条约生效；

1956〜1965年为10456个；1966〜1975年增加到14061个。现在国际条约更是每年大量增

加，仅两国领导人互相访问签署的声明、协议等每年都数以千计；还有大量国际组和全球

组签署的协定、公约等。我们把这些协定、公约统称为国际规则。

鉴于我们特别看重制度或者规则在全球化中的意义和作用，并且也由于规则对于全球化尤其

重要，所以本书用第五、六两章专门论述与全球规则相关的问题，这些论述将围绕我们的第

四个理论命题“国际规则体系的普遍适用性日益加强，世界经济对国际规则高度敏感依赖”

展开。在本章中，我们首先给出国际规则的确切定义，并讨论国际规则的起源和必要性；然

后讨论国际规则的演变的历史；最后讨论国际规则的创新。

第一节国际规则及其必要性

一国际制度、国际机制、国际规则与国际法

所谓国际规则也就是在国际范围内约束不同行为主体活动的规范。这些不同的行为主体包括

国家、各种国际组、企业或个人。国际规则约束的主体超出了国家的界限，是国家、个

人、企业之间相互交往时遵守的制度或规则。

在国际政治学中，有两个与此相近的概念：国际机制(internationalregimes)和国际制

度(internationalinstitutions)。马丁和西蒙斯(LisaL.artinandBethA.

Simmons)在《国际组》纪念创刊50周年的专辑中，回顾了国际制度的理论与经验研究的

发展历程。“他们指出，从战后到1970年代，国际制度研究主耍集中于国际组、国际协

议等正式制度的研究；1970年代，布雷顿森林体系解体以及随后的美元贬值，使人们对正

式国际制度的作用提出怀疑，不久之后，学者们主要集中研究“国际机制”。

哈斯(ErnstBHaas)＞鲁杰(JohnGerardRuggie)等人最早在1975年就将“国际机

制”(internationalregime)这个概念引入了国际政治学文献中。1哈斯是从科学和技术

更有效创造和运用的角度来分析国际机制”的，他将其定义为为了创造或更有效地运用

科学和技术能力，国家间设计出来的集体安排”。⑹鲁杰也是从这个角度对此进行定义的，

国际机制是由一群国家接受的一系列相互的预期、规则与规章、计划、组织的能量以及资

金的承诺”。⑴1982年,《国际组织》杂志出版了国际机制”专刊。斯蒂芬•克拉斯纳

(StephenKrasner)对国际机制”给出了一个比较完整而详细的定义：在国际关系特

定问题领域里，行为体愿望汇聚而成的一整套明示或默示的原则(principles).规范

(norms)规则(rules)和决策程序(decision-makingprocedures)所谓原则,是指

o

对事实、因果关系和诚实的信仰；所谓规范，是指以权利和义务方式确立的行为标准；所谓

规则，是指对行动的专门规定或禁止；所谓决策程序，是指流行的决定和执行集体选择政策

的习惯但是，罗伯特•基欧汉对这个定义提出了批评。他认为，克拉斯纳对原则、规

则、规范之间的区别不是非常清楚，有损概念的科学性。他分析了制度”的含义和国际

制度”的内容。他认为，制度是持久稳固、相互联系的(正式和非正式的)规则体系，它

们规定行为角色，限定行动范围，并形成预期”；⑼它既包括组织，也包括一套规则，这

套规则以国际公约和协议的形式编集成典，并得到各国的正式认可”。具体说，国际制度

包括：正式的政府间国际组织(IGOs