化工过程安全管理体系审核与持续改进检查记录表.docxVIP

化工过程安全管理体系审核与持续改进检查记录表

序号

自查内容

依据

检查结论

不符合描述

备注

一、总体要求

1

4.20.1.1企业应建立并组织实施化工过程安全审核程序，包括审核工作的主管部门、审核的目的、范围、频次、审核实施以及审核后的跟踪、验证等内容。

AQ/T3034-2022化工过程安全管理导则(4基本要求4.20体系审核与持续改进）

R符合

￡不符合

2

4.20.1.2体系审核与持续改进应包含管理要素审核、管理体系评审、绩效考核、外部审计等。

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二、要素审核

1

企业应明确各管理要素的责任部门，设定各管理要素的衡量指标，形成审核标准。要素主管部门每半年1次对各要素的执行情况进行审核。

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2

当企业内部或同行业发生安全事故事件后，管理原因中所涉及到的管理要素应及时进行审核。

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三、体系评审

1

4.20.3.1体系评审应关注企业所建立的安全管理体系的合规性、完整性、有效性、系统性。

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R符合

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2

4.20.3.2体系评审的主管部门应定期组织安全管理体系的评审工作，发现管理体系中存在的不足和缺陷，提出改善安全生产管理体系的建议。

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3

4.20.3.3在出现下列情况时，应由企业主要负责人及时组织进行评审：

a）组织机构、管理体系发生重大变化；

b）发生安全事故和重大安全事件；

c）法律、法规及其它外部要求的变更。

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四、绩效考核

1

企业应建立衡量安全生产的绩效指标和目标，将安全生产绩效指标纳入绩效考核。

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2

企业应建立安全管理各要素的过程性指标和目标并纳入绩效考核。

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3

企业的安全生产绩效应包括绝对指标和相对指标，绝对指标主要包括：伤亡人数、事故起数等；相对指标主要包括：死亡率、死亡事故率、损工伤亡率、损失工时率、总可记录事故率等。

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五、外部审计

1

企业应定期聘请第三方机构实施安全管理体系的外部审计，原则上每5年1次，当企业发生严重事故或企业认为需要进行外部审计时应及时开展外部审计。

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2

外部审计主要查找企业在安全生产管理中领导层、管理层存在的不足和问题，以及企业存在的深层次安全问题。

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R符合

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3

企业应本着实事求是的原则配合外部审计工作，充分暴露企业安全管理中的根源性问题，并依照审计结果和建议，借助外部力量推动企业安全管理体系的改善。

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