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经济增长理论和创新理论分析综述

1经济增长理论

1.1古典经济增长理论

亚当·斯密是古典经济增长理论的创始人，他强调劳动分工在经济进步中的重要性。劳动分工会让各自领域内的劳动者长期从事于某一项或几项工作，这样可以使劳动者在长期的工作积累中对工作更加熟练；同时，劳动分工可以减少不同工作转换之间的时间损失，加上人们对工具的使用，劳动者可以做更多的工作。亚当·斯密（1776）认为，劳动力的专业化分工会提高生产力水平，生产力水平的提高增加了企业的产出，企业就会获得更多的经济利润。同时，工人的工资也会得到提高，进而引起全社会人民收入水平和消费水平的提升，最终促进了国民财富的增加。反过来，国民财富的增加会进一步提高储蓄率，储蓄率的提高又会给社会带来更大的资本积累，资本的积累进一步促进了专业化分工，长此以往，形成经济增长的良性循环[89]。大卫·李嘉图在亚当·斯密的经济增长理论基础上，将研究重点从生产转向了分配，他强调收入分配与经济增长之间的关系。李嘉图（1817）认为资本积累有两个途径：增加收入或者减少支出，支持资本积累在经济增长中的关键作用，并且主张税制改革，减少赋税以促进资本积累[90]。

2.2.2新古典经济增长理论

作为新古典经济理论的代表，罗伯特·默顿·索洛假定资本边际收益递减、劳动供给外生给定、储蓄率和折旧率外生给定、技术进步外生给定以及完全竞争市场等一系列条件下推导出“索罗经济增长模型”。该模型认为经济增长就是资本增长，并且所有经济向稳态收敛。增长率的差异可以由各国初始劳均资本与自然稳态值的距离来解释，距离越大，该经济的增长率就越高。索罗模型清楚的解释了国家之间存在收入差距和增长率差距的原因。对于收入差距，该模型认为是在技术不变的前提下，可能由于储蓄率、人口增长或者折旧率等不同而导致劳均产出稳态值的差异造成的。增长率差距的原因是在不考虑技术的前提下国家间相对于稳态点上的差别，离国际稳态值越远，增长率越高。索罗模型也存在一些不足：模型本身设定了太多假设，一些假设与现实问题有所偏差，尤其是该模型认为落后国家应该比发达国家增长快的思想与它所表现出来的“驼峰形”增长率现状相违背。

2.2.3内生增长理论

随着社会的进步和经济的多元化发展，技术进步成为经济发展中不可或缺的因素，传统经济增长理论所认为的技术进步外生性不能很好的解释一些经济现实，越来越多的经济学家更深刻的认识到技术对长期经济增长的重要性，建立了内生增长理论，其代表人物是保罗·罗默和罗伯特·卢卡斯。罗默（1986）认为市场推动引起的技术进步是经济增长的核心[91]。为了获得更大市场份额，满足消费者各式各样的消费需求，企业必须进行产品升级换代，进一步刺激消费。卢卡斯（1989）更加强调人力资本在经济增长中的重要性，将人力资本看作是经济长期稳定增长的内生动力和产业发展的源泉，他认为人力资本与经济增长成正相关，人力资本的积累会产生知识溢出效应，这种知识溢出会提高生产效率，加快经济增长[92]。虽然内生增长模型从内生性角度解释了技术进步和人力资本决定经济增长，但该增长模型也存在缺陷，主要体现在完全竞争条件下不能很好的解释经济增长，并且对技术商品的特性不能很好的解释，由于非竞争性的存在，该模型与现实逻辑之间会存在差异。

2.3创新理论

2.3.1技术创新理论

熊彼特在1912年首次提出“创新”的概念[93]，创新实质上是企业为了获得超额利润而进行的一种“生产要素的新的组合”，认为创新有五种形式：（1）推出一种新产品；（2）采用一种新的生产方式或方法；（3）开辟一个新的市场；（4）获得一种新的供给来源；（5）实行一种新的企业组织形式（李世华，2006）[94]。这五种形式分别从产品、技术、市场、资源、管理的角度切入，并且强调创新是一种动态的过程，是经济增长的根本动力。其中，企业家在创新过程中发挥着重要作用，是企业创新的主导者。

技术创新理论是以熊彼特创新理论为基础，融入经济理论形成的。门施在熊彼特长波技术论的基础上，指出技术创新与经济繁荣存在“逆向位”，经济繁荣时期，技术创新并没有在市场上得到很好的体现，相反，经济萧条成为技术创新的内在动力。在经济萧条背景下，市场低迷，企业发展止步不前，无法依靠原有的产品形成竞争力，整个社会的经济也处于停滞状态，这就促使政府和企业进行改革，加快技术创新的步伐以提高自己的竞争优势，激发市场活力，促进经济增长。曼斯菲尔德指出企业规模、技术创新和市场三者之间有着密切的联系，企业既是技术创新的主体，又是市场的经营者。对于行业内的企业而言，垄断程度越高，对市场的控制越强。一个企业只有达到较高的垄断程度，才越不容易被其他企业模仿，才能获得更高的利益。

2.3.2制度创新理论

戴维斯和诺斯（1971）是制度创新理论的代表，他们认为制度创新是使创新主体能