5、风险识别管理制度.docx

云南工程建设总承包股份有限公司

八建科技安全生产教育和培训制度

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云南八建建材科技有限公司

二0二一年十二月

风险辩识、评价与分级管控制度

1.目的

为规范施链高速土建一分部日常管理活动中的风险源辨识、评价和控制管理的途径和方法，依据《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》、《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范》（试行）等相关规范规定，结合分部实际，特制定本制度。

2.适用范围

2.1本制度适用于分部开展对分部驻地的风险源辨识、评估和风险控制管理等项活动及过程。

2.2本制度适用于分部开展风险源辨识、风险评估和风险控制管理等各项活动及过程。

2.3本制度所称风险是指可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

2.4风险辨识是指识别风险源的存在并确定其特性的过程。

2.5风险是指某一特定环境和风险情况发生的可能性和后果的组合。

2.6风险评价是指评价风险的大小及确定风险是否可容许的全过程。

2.7可容许风险是指根据组织的法律义务和安全工作方针，已降至组织可接受程度的风险。

3.工作职责

3.1分部定期上报风险辨识、评价、控制一览表、风险事件分析表、致险因素分析表、重大风险控制措施清单等进行审核，由项目经理部及时向属地直接监管的安全监督管理部门报备重大风险源清单，并监督分部开展风险辨识、风险评估工作。

3.2分部各职能部门负责人对本部门所管辖区域及相关业务活动中的风险源辩识、评价、控制负直接领导责任，负责定期组织开展本部门风险源辩识、评价工作，对本部门存在及潜在的风险源加以控制。

4.管理要求

4.1分类分级

4.1.1风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。

（一）重大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故的风险。

（二）较大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。

（三）一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故的风险。

（四）较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故的风险。

4.2风险辨识

4.2.1确定辨识范围

分部应根据项目实际，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。

（一）所有人员，包括管理人员、参观及检查人员、进入生产现场的作业及非作业人员；

（二）所有活动，包括常规活动和非常规活动；

（三）所有设施，包括建筑物（自有和租用的）、生产用的机械设备、物资材料等；

（四）所有作业场所，包括施工生产场所和影响生产活动的周边环境。

4.2.2划分作业单元

分部应按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单位、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单位清单。

4.2.3确定风险事件

针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件分析表如下表：

风险事件风险表

风险辨识范围（业务名称）

作业单元

典型风险事件

4.2.4分析致险因素

针对不同作业单元，按照人、设施设备（含货物或物料）、环境、管理四要素进行主要致险因素分析。

致险因素分析表

风险辨识范围

（业务名称）

作业单元

典型风险事件

致险因素

人的因素

设施设备因素

环境因素

管理因素

4.2.4风险辨识的责任部门、频率及相关要求

（1）分部安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识是为全面掌握本分部安全生产风险，全面、系统的对本分部施工范围内开展的风险辨识；专项辨识是分部为及时掌握本分部重点业务、工作环节或重点部位、管理对象的安全生产风险，对本分部施工范围内部分领域开展的安全生产风险辨识。

（2）分部要成立风险源辨识领导小组，编制风险源辨识、风险评价和风险控制工作方案。分部风险源辨识领导小组要定期组织对分部驻地进行风险源辨识。分部要编制风险源辨识、风险评价和风险控制工作方案，成立风险辨识领导小组，明确风险辨识的人员和职责，编制《风险源辨识、风险评价和风险控制工作方案》，工程项目开工前，分部应组织开展一次全面的风险源辩识、评价工作，以后至少每年应组织开展一次全面风险源辩识、评价，并填写《风险源识别、评价、控制一览表》，分部应定期组织开展专项风险辨识，分部的风险源辨识资料