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限下投资采购项目四维预警监管模型探索

摘要：随着经济飞速增长，投资采购项目的规模和复杂性持续上升。然而，监管体系的不足和监管手段的滞后导致了烟草企业的限下投资采购项目面临时间时效不足、金额不符、要素不全等问题。文章先对现有监管体制下的烟草企业限下投资采购项目现存问题进行分析，后提出了四维预警监管模型，旨在提升烟草企业的管理水平和竞争力，确保限下投资项目采购的合法性、合规性和合理性。

中图分类号：F274

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2024）08-290-02

本文首先分析现有监管体制下的限下投资采购项目所面临的问题，并提出切实有效的四维预警监管模型。通过完善监管体系，强化内部监督的贯通协同，以提高各公司的管理水平和竞争力。对于确保投资采购项目的高效执行，防范潜在风险，实现高质量发展具有重要意义。

二、限下投资采购项目存在问题分析

1.时效不足，主要表现为时间进度程序未严格遵守相关制度、文件要求。时效不足，意味着在限下投资项目采购过程中，存在一些违反时间进度要求的行为，如延误项目立项、招标、合同签订、工程施工、验收结算等环节的时间，或者未按照规定的时间节点报送相关材料、文件、信息等。例如：个别项目采购文件发布到采购结果确认不足3日，个别中标通知书发出时间与实际签订合同时间超过30天。

4.统筹不力，主要表现为监督力量不足且专业人员分散，监督部门未能及时跟进。监督力量不足且专业人员分散，会影响监督部门和人员的监督能力、效率、覆盖度，导致监督的不充分、不及时、不准确。监督部门未能及时跟进，会影响监督部门的工作效果、质量、反馈，导致监督的不主动、不积极、不有效。

5.运转不畅，主要表现为监管手段传统单一。监管手段的缺陷导致以下几方面的后果：一是监管的主动性不强，往往在检查或审计时才被动地发现问题，而不能及时预防和发现问题，降低了监管的针对性和有效性。二是监管的来源单一，只依赖于少数的线索或渠道，而不能全面地覆盖所有的项目和环节，导致了监管的盲点和漏洞。三是监管的成效不佳，对发现的问题不能举一反三，进行深入的分析和总结，而只是简单地进行整改，导致了不规范行为的反复出现。

在数据化转型的大趋势下，限下投资项目采购的监督管理应紧跟时代发展，创新监管手段，提升监管效能。应重点关注项目的金额、时间、要素等关键环节，运用自动化、智能化、信息化等方式，减少人为的干扰和误差，提高监管的精准性和有效性。应及时发现和纠正项目的问题和风险，避免问题的延误和扩大，加快问题的整改和完善，提高监管的及时性和实效性。通过数据化转型，实现限下投资项目采购的规范化、高效化、合理化。

三、四维预警监管模型设计

限下投资项目采购的监督管理，应以问题为导向，以问题的发现、核查、整改为主线，建立一个全面的预警监管模式，提高监管的效率和效果，形成发现问题、分析问题、解决问题的工作闭环，提高限下投资项目采购的规范化、高效化、合理化。

针对限下投资采购项目实际运行中存在的时间不符、金额不符、要素不全、统筹不力、运转不畅等问题，四维预警监管模型在限下投资项目采购监管过程中，通过流程再造，建立一个涉及线索发现、协同核查、问题预警三个方面的监管模型，以提高监管的效率和效果。

1.流程再造。坚持问题线索为主线。在限下投资项目采购的监督管理中，应当以发现和解决问题为目标，以问题线索为导向，以问题线索的梳理、移交、核查、整改、反馈为工作流程，形成一个完整的问题解决机制。本文梳理了线索移交、联合检查、问题整改、责任追究、警示教育五个关键环节，聚焦问题来源、分析、整改、反馈，构建了发现问题、分析问题、解决问题的工作闭环。

2.线索发现。从程序、时间、经济、要素等四个角度搭建分析模型，据相应制度文件，建立相应台账，并将其与被检查事项实际执行进行比对，比对不符时自动预警。（1）程序一致性分析，建立事项程序台账，并将其与被检查事项实际执行程序台账进行比对，比对不符时自动预警。（2）时间一致性分析，建立各节点时间台账，并将其与实际执行时间节点进行比对，比对不符时自动预警。（3）经济一致性分析，建立各数据台账，并将其与实际执行数据进行比对，比对不符时自动预警。（4）要素一致性分析，建立各要素台账，并将其与实际执行要素进行比对，比对不符时自动预警。

4.问题处理。问责流程包括9个节点，发现问题并启动问责流程，交给主要负责人审批，然后组建问责调查组开展问责调查，讨论后形成问责调查报告，再交给主要负责人审批，形成问责决定书，然后进行问责执行，执行完成后进行归档问题整改流程包括6个节点，根据接收到的问题清单，进行分析研判原因，然后再制定整改方案，然后进行集中整改，如果存在问题则继续进行制订整改方案，然后再集中整改，在验收销号后进行归档。

四、预警监管模型应用效果

1.行为更简。监督者放心：业务