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审核岗位工作管理制度

一、总则

（一）目的

为规范审核岗位工作流程，确保审核工作的准确性、公正性和高效性，保障公司各项业务的合规运行，特制定本管理制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司内所有涉及审核岗位的工作，包括但不限于财务审核、合同审核、文件审核、项目审核等各类审核工作。

（三）基本原则

1.独立性原则：审核人员应独立于被审核对象，不受其他部门或个人的干扰，确保审核结果的客观公正。

2.准确性原则：审核工作应依据相关法律法规、公司制度和标准，对审核事项进行全面、细致的审查，确保审核结果准确无误。

3.及时性原则：审核人员应在规定的时间内完成审核任务，不得拖延，以保证公司业务的顺利进行。

4.保密性原则：审核人员应对审核过程中涉及的公司机密信息严格保密，不得泄露给无关人员。

二、审核岗位设置与职责

（一）审核岗位设置

根据公司业务需求，设立不同类型的审核岗位，如财务审核岗、合同审核岗、法务审核岗等。各审核岗位应明确专人负责，确保审核工作的专业性和连贯性。

（二）岗位职责

1.财务审核岗

负责对公司各项费用报销、资金支付、财务报表等进行审核，确保财务数据的准确性和合规性。

审核财务相关合同条款，评估财务风险，提出合理的建议和意见。

协助财务经理开展财务审计工作，对发现的问题及时进行整改跟踪。

2.合同审核岗

对公司各类合同进行全面审核，包括合同条款的合法性、完整性、准确性等。

审查合同双方的主体资格、经营范围、信用状况等，防范合同风险。

与业务部门沟通协调，对合同中的业务条款进行审核，确保合同符合公司业务需求。

建立合同审核档案，对审核过程和结果进行记录和归档。

3.法务审核岗

负责审核公司各类文件、规章制度、对外发布的信息等，确保其符合法律法规要求。

参与公司重大决策和项目的法律风险评估，提供法律意见和建议。

处理公司涉法事务，包括合同纠纷、诉讼仲裁等，维护公司合法权益。

开展法律培训和宣传工作，提高公司员工的法律意识。

4.项目审核岗

对公司各类项目进行审核，包括项目计划、预算、进度、质量等方面。

评估项目风险，提出风险防控措施和建议，确保项目顺利实施。

监督项目执行情况，对项目过程中出现的问题及时进行协调和解决。

参与项目验收工作，对项目成果进行审核和评价。

三、审核工作流程

（一）审核申请

1.业务部门或相关人员在开展业务活动前，如需进行审核，应填写《审核申请表》，详细说明审核事项的内容、背景、依据等信息。

2.将《审核申请表》提交至审核岗位负责人，同时附上相关的文件、资料等。

（二）审核受理

1.审核岗位负责人收到《审核申请表》后，对申请材料进行初步审查，确认申请事项是否属于本岗位审核范围，申请材料是否齐全、合规。

2.如申请材料符合要求，审核岗位负责人应予以受理，并安排审核人员进行审核；如申请材料不符合要求，应及时通知申请部门或人员补充完善。

（三）审核实施

1.审核人员按照相关法律法规、公司制度和标准，对审核事项进行全面、细致的审查。

2.审核过程中，审核人员可通过查阅文件、资料，实地调查，与相关人员沟通等方式获取审核所需信息。

3.审核人员应认真记录审核过程中发现的问题和疑点，并进行分析和判断。

（四）审核报告

1.审核人员完成审核后，应撰写《审核报告》，详细说明审核事项的基本情况、审核依据、审核过程、审核结果以及存在的问题和建议等。

2.《审核报告》应内容详实、数据准确、结论明确，语言简洁明了，便于阅读和理解。

3.将《审核报告》提交给审核岗位负责人进行审核，审核岗位负责人应对报告内容进行审核把关，确保报告质量。

（五）审核反馈

1.审核岗位负责人将审核通过的《审核报告》反馈给申请部门或人员，并告知其审核结果。

2.如审核结果为不通过，审核岗位负责人应向申请部门或人员说明不通过的原因，并提出整改要求和期限。

3.申请部门或人员应根据审核意见进行整改，并在规定的期限内将整改情况反馈给审核岗位负责人。

（六）审核归档

1.审核工作结束后，审核人员应将审核过程中形成的各类文件、资料进行整理归档，包括《审核申请表》、《审核报告》、相关文件资料、整改情况反馈等。

2.审核档案应按照公司档案管理规定进行分类存放，便于查阅和管理。

四、审核工作质量控制

（一）审核标准制定

1.根据相关法律法规、公司制度和业务特点，制定明确、具体、可操作的审核标准。

2.审核标准应涵盖审核事项的各个方面，包括合法性、合规性、完整性、准确性、合理性等。

3.定期对审核标准进行评估和修订，确保其适应公司业务