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告知承诺信用管理制度

一、总则

（一）目的

为加强公司信用管理，规范告知承诺行为，保障公司合法权益，维护市场秩序，促进公司持续健康发展，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司全体员工、合作供应商、客户以及与公司有业务往来的其他相关方。

（三）基本原则

1.合法合规原则：告知承诺行为应符合国家法律法规及相关政策要求。

2.诚实守信原则：各方应秉持诚实守信的态度，如实提供信息，履行承诺义务。

3.风险可控原则：在实施告知承诺过程中，要充分评估风险，采取有效措施进行防控。

4.公平公正原则：对所有参与告知承诺的主体一视同仁，确保程序和结果公平公正。

二、告知承诺的定义与范围

（一）定义

告知承诺是指公司在办理相关业务时，以书面（含电子文本）形式将法律法规规定证明的义务或者证明条件一次性告知当事人，当事人书面承诺已经符合这些条件、标准和要求，愿意承担不实承诺的法律责任，公司不再索要有关证明而依据书面承诺办理相关业务的方式。

（二）范围

1.员工入职相关：如学历证明、工作经历证明、无犯罪记录证明等。

2.业务合作相关：供应商提供的产品质量、生产能力、环保等方面的承诺；客户对购买产品或服务的使用用途、付款能力等方面的承诺。

3.资质申请相关：公司申请各类资质、许可证时，按照要求进行的告知承诺事项。

三、告知承诺的流程

（一）告知环节

1.公司相关部门在办理业务时，根据法律法规和业务要求，制定告知承诺书格式文本。

2.明确告知当事人所必须知晓的全部内容，包括证明义务、证明条件、承诺事项、不实承诺的法律后果等。

3.通过当面送达、邮件、系统推送等方式，将告知承诺书送达当事人。

（二）承诺环节

1.当事人在收到告知承诺书后，仔细阅读相关内容。

2.确认自身符合告知的条件、标准和要求后，在告知承诺书上签字（或盖章），作出书面承诺。

3.当事人应对承诺内容的真实性、准确性、完整性负责。

（三）受理环节

1.公司业务受理部门收到当事人的告知承诺书后，对承诺内容进行形式审查。

2.审查内容包括承诺事项是否属于本部门业务范围、承诺人是否具备相应的主体资格、承诺内容是否清晰明确等。

3.对于形式审查合格的，业务受理部门予以受理，并按照承诺内容办理相关业务。

（四）核查环节

1.公司定期或不定期对当事人的承诺事项进行核查。

2.核查方式可包括实地走访、数据查询、第三方调查等。

3.如发现当事人存在不实承诺的情况，按照本制度相关规定进行处理。

四、信用评估与管理

（一）信用信息收集

1.建立信用信息收集机制，收集员工、供应商、客户等相关方的信用信息。

2.信用信息包括但不限于：承诺履行情况、合同履行情况、违规违纪记录、投诉举报情况等。

3.明确信息收集的渠道、频率和责任人，确保信息收集的全面性和及时性。

（二）信用评估指标设定

1.根据不同的主体类型和业务特点，设定相应的信用评估指标。

2.员工信用评估指标可包括工作业绩、职业道德、遵守公司制度等方面。

3.供应商信用评估指标可包括产品质量、交货期、售后服务、价格合理性等方面。

4.客户信用评估指标可包括付款记录、购买能力、合作稳定性等方面。

（三）信用等级划分

1.根据信用评估结果，将相关方的信用等级划分为优秀、良好、一般、较差、差五个等级。

2.明确各信用等级对应的分数区间和具体标准。

3.信用等级实行动态管理，定期进行更新调整。

（四）信用激励与约束措施

1.信用激励措施

对于信用等级优秀的员工，在绩效奖金、晋升机会、培训资源等方面给予优先考虑。

对于信用等级优秀的供应商，增加合作机会、给予货款支付优惠等。

对于信用等级优秀的客户，提供优质服务、给予价格优惠、优先参与新产品试用等。

2.信用约束措施

对于信用等级较差或差的员工，进行警告、扣减绩效奖金、限制晋升、调岗降职等处理。

对于信用等级较差或差的供应商，减少合作份额、暂停合作、列入黑名单等。

对于信用等级较差或差的客户，加强货款催收、限制交易额度、终止合作等。

五、监督与检查

（一）内部监督

1.公司设立专门的监督部门或岗位，负责对告知承诺信用管理制度的执行情况进行监督检查。

2.定期对业务受理部门的告知承诺办理情况进行抽查，检查是否按照规定流程操作、承诺内容是否真实等。

3.对信用评估与管理工作进行监督，确保评估指标合理、评估过程公正、激励约束措施有效执行。

（二）外部监督

1.接受政府相关部门、行业协会等的监督检查，积极配合提供相关资料和信息。

2.关注社会舆论和市场反馈，及时处理