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证券经纪人笔试试题

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券法》，证券经纪人开展业务必须（）

A.具备证券投资咨询资格B.与证券公司签订委托合同

C.持有基金销售牌照D.完成期货从业考试

答案：B

2.客户通过证券经纪人开立证券账户，必须提供的资料是（）

A.婚姻证明B.收入流水

C.有效身份证件D.学历证书

答案：C

3.证券经纪人向客户推荐产品时，禁止使用的表述是（）

A.“该产品历史年化收益8%”B.“投资有风险，入市需谨慎”

C.“过往业绩不代表未来表现”D.“保证本金安全”

答案：D

4.证券经纪人的佣金收入由（）支付。

A.客户直接B.证券公司

C.证券交易所D.中国证券业协会

答案：B

5.客户投诉证券经纪人违规代客操作，监管机构可对其（）

A.给予表彰B.处以罚款并吊销执业资格

C.要求书面检讨D.无处罚措施

答案：B

6.证券经纪人执业行为的法律责任由（）承担。

A.经纪人个人B.所属证券公司

C.客户D.证券业协会

答案：B

7.下列属于证券经纪人可从事的业务是（）

A.为客户提供融资融券服务B.向客户传递公司统一制作的研报

C.代客户签署交易协议D.承诺投资收益分成

答案：B

8.证券经纪人执业注册信息变更时，需向（）备案。

A.中国证监会B.证券公司

C.中国证券业协会D.证券交易所

答案：C

9.客户风险承受能力评估结果为“保守型”，证券经纪人不应推荐（）

A.国债B.货币基金

C.股票型基金D.银行理财产品

答案：C

10.证券经纪人通过互联网招揽客户，必须使用（）的宣传材料。

A.个人制作B.证券公司统一提供并备案

C.第三方机构推荐D.客户要求使用

答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.证券经纪人的禁止性行为包括（）

A.替客户办理账户注销B.泄露客户交易信息

C.夸大产品收益D.向客户推荐非公司代销产品

答案：ABCD

12.客户通过证券经纪人开户，需签署的文件有（）

A.《证券交易风险揭示书》B.《客户身份识别表》

C.《委托代理协议》D.《产品认购承诺书》

答案：ABC

13.证券经纪人开展业务时，需遵循的原则有（）

A.诚实守信B.客户利益优先

C.勤勉尽责D.合规展业

答案：ABCD

14.证券公司对证券经纪人的管理措施包括（）

A.建立执业培训制度B.监控客户招揽行为

C.定期合规检查D.提供业务指导

答案：ABCD

15.证券经纪人在客户服务中，应提供的内容有（）

A.投资策略建议B.账户交易提醒

C.产品信息更新D.市场风险提示

答案：ABCD

三、填空题（每题2分，共20分）

16.证券经纪人需在__________授权范围内从事客户招揽活动。

答案：证券公司

17.客户风险评估结果有效期为__________年，过期需重新测评。

答案：1

18.证券经纪人不得为客户之间的证券交易提供__________中介服务。

答案：融资融券

19.向客户推荐产品时，证券经纪人必须进行充分的__________揭示。

答案：风险

20.证券经纪人的执业行为接受中国证券业协会的__________管理。

答案：自律

21.客户投诉证券经纪人违规，证券公司应在__________个工作日内处理。

答案：5

22.证券经纪人开展业务时，需佩戴标明姓名、__________及执业证书编号的标识。

答案：所属公司

23.禁止证券经纪人以_________