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证券从业资格证券市场基本法律法规试题试卷试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.下列关于证券公司设立的条件描述错误的是（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格，其中具有证券从业资格的人员不少于30人

答案：D

解析：证券公司设立要求董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格，其中具有证券从业资格的人员不少于30人说法错误。设立证券公司应具备的条件中，有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；有符合《证券法》规定的注册资本等。对于人员方面，证券公司的从业人员具有证券从业资格，但并没有明确规定不少于30人这一具体数量要求。

2.证券发行和交易活动必须遵循的原则不包括（）。

A.公开

B.公平

C.公正

D.平等

答案：D

解析：证券发行和交易活动必须遵循公开、公平、公正的原则，简称“三公”原则。公开原则要求证券市场具有充分的透明度；公平原则是指参与证券市场的各类主体具有平等的地位；公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。而平等并不是证券发行和交易活动必须遵循的特定原则。

3.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案：B

解析：选项B属于证券公司自营业务的内部控制中账户管理的要求，并非证券公司的风险监控体系一般规定。选项A建立防火墙制度，确保业务分离是风险监控的重要措施，防止风险在不同业务之间传递；选项C风险监控部门及时报告和提出处理建议，能有效防范和应对风险；选项D引进和开发风险管理工具，完善风险识别、测量和监控程序，有助于提升风险监控的科学性。

4.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

答案：D

解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的合法权益，而不是主体。该罪的主体为特殊主体，主要是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员等。主观方面必须出于故意。

5.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

答案：B

解析：非法集资类犯罪的主体包括自然人和单位，并非仅仅是法人，选项B说法错误。犯罪主观方面是故意，即行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生。犯罪客体是国家金融管理秩序，非法集资行为破坏了正常的金融秩序。

6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。这是为了保证定向资产管理业务的资金规模和客户的风险承受能力，同时也有助于证券公司对业务进行有效的管理和风险控制。

7.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资