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证券从业基础知识考试复习重点

各位备考的同仁，证券从业资格考试是踏入证券行业不可或缺的敲门砖，而《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》这两门基础科目，则是构建整个证券知识体系的根基。要想顺利通过，并非简单的死记硬背即可，关键在于理解核心概念，并能将零散知识点串联成网。以下，笔者结合多年对证券市场的观察与对考试规律的总结，为大家梳理一份复习重点，希望能助各位一臂之力。

一、《证券市场基本法律法规》复习要点

法律法规部分的特点是条文繁多，细节琐碎，但逻辑性较强。复习时，务必以法条为纲，理解其背后的立法精神和监管意图，而非孤立记忆条款。

1.**证券市场法律法规体系概述**这是开篇基础，需要了解我国证券市场法律法规的层级结构，从国家法律（如《证券法》、《公司法》）到行政法规、部门规章、规范性文件以及自律性规则各自的效力层级和制定主体。尤其要关注《证券法》的最新修订内容，这往往是考试的重点。

2.**证券公司的设立与主要业务**证券公司作为证券市场的核心中介机构，其设立条件、注册资本要求、股东资格、业务范围划分（如经纪、承销与保荐、自营、资产管理等）都是必须掌握的内容。要清晰区分不同业务牌照的要求及对应的监管规定，理解各项业务的基本流程和风险点。

3.**证券从业人员管理**

这部分直接关系到考生自身。需重点掌握从业人员资格管理的基本要求、从业资格的取得条件、执业注册流程、后续职业培训，以及从业人员的禁止行为和职业道德准则。特别是禁止性行为，如内幕交易、操纵市场、欺诈客户等，其界定和法律责任务必清晰。

4.**证券交易的相关规定**

证券交易的一般规则、委托与申报、竞价与成交、清算交收等基本流程是基础。同时，要重点关注客户交易结算资金管理、融资融券业务、转融通业务、合格境外机构投资者（QFII）和合格境内机构投资者（QDII）等特殊交易机制的监管要求。

5.**证券投资咨询、财务顾问、保荐与承销等业务的监管要求**

这些是证券公司的核心业务线。要理解投资咨询业务的资质要求、禁止性行为；财务顾问业务的范围、信息披露责任；保荐与承销业务中保荐人的职责、承销商的义务，以及IPO、再融资等环节的关键规定。

6.**上市公司收购、重大资产重组、信息披露等行为的监管**

上市公司作为证券市场的重要主体，其行为受到严格监管。需掌握上市公司收购的类型、权益披露要求、要约收购与协议收购的程序；重大资产重组的界定标准、审批程序；信息披露的原则、内容、时限及法律责任，特别是内幕信息和内幕交易的认定。

7.**证券市场禁入、行政处罚、行政复议与行政诉讼**

了解证券市场禁入措施的适用对象和情形，各类行政处罚的种类，以及当事人寻求法律救济的途径，如行政复议和行政诉讼的基本流程。

二、《金融市场基础知识》复习要点

金融市场基础知识部分内容相对宏观，涉及面广，需要构建一个完整的知识框架，理解各金融子市场之间的联系与区别，以及各类金融工具的特性。

1.**金融市场体系**

掌握金融市场的概念、功能、分类（如按交易标的物、交易对象、交割方式等）。了解全球主要金融市场的发展概况和特点，以及中国金融市场的历史沿革与现状。

2.**中国的金融体系**

这是理解中国证券市场的前提。需了解我国现行的金融机构体系（中央银行、商业银行、政策性银行、非银行金融机构等）及其主要职能，金融监管体系（“一行两会一局”的监管架构），以及货币政策的目标、工具和传导机制。

3.**证券市场主体**

包括证券发行人（政府、企业、金融机构）、证券投资者（个人投资者、机构投资者）、证券中介机构（证券公司、会计师事务所、律师事务所、资信评级机构等）、证券交易场所、证券登记结算机构、证券业协会等自律性组织，以及证券监管机构。要理解各主体在市场中的角色、职责和相互关系。

4.**股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等基本金融工具的概念、特点与分类**

这是本门课的核心内容。

*股票：重点掌握股票的性质、特征、分类（普通股、优先股等）、价值与价格的关系、股息红利分配等。

*债券：理解债券的定义、票面要素、特征、分类（国债、金融债、企业债、公司债等）、债券的收益率计算（票面收益率、当期收益率、持有期收益率等基本概念）。

*证券投资基金：掌握基金的概念、特点、分类（开放式与封闭式、契约型与公司型、股票型、债券型、混合型、货币市场基金等）、基金当事人的权利与义务。

*金融衍生工具：了解金融衍生工具的概念、特征、分类（远期、期货、期权、互换等），以及各类衍生工具的基本运作原理和风险特征。

5.**证券发行与交易制度**

掌握证券发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）的概念、功能、构成。理解股票、债券发行的条件、程序，以及证券上市交易的条件和流程。熟悉