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证券从业复习题《证券市场基本法律法规》考前试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共50分）

1.下列关于公司设立方式的说法中，正确的是（）。

A.发起设立仅适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

答案：C

解析：发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，有限责任公司不能通过募集设立，所以A、D错误，B选项虽然发起设立适用范围表述正确，但本题强调的重点是募集设立的适用范围，所以C选项正确。

2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

答案：B

解析：根据相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案，所以选B。

3.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。

A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

答案：D

解析：客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物，而不是责令其限制时间内交足，所以D选项说法错误，A、B、C选项说法均正确。

4.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.扩大自营业务规模

答案：D

解析：证券自营业务禁止行为包括内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务等。扩大自营业务规模本身不属于禁止行为，只要符合相关规定和要求，所以选D。

5.下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，不正确的是（）。

A.经其他股东三分之二以上同意

B.书面通知其他股东征求同意

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

答案：A

解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，而不是三分之二以上同意，所以A选项说法错误，B、C、D选项说法均正确。

6.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元，所以选A。

7.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

B.证券公司可以先替客户垫付资金

C.证券公司不分享客户买卖证券的差价

D.证券公司不承担客户的价格风险

答案：B

解析：在证券经纪业务中，证券公司不可以先替客户垫付资金，这是不符合规定的，A选项证券公司收取佣金作为业务收入、C选项不分享客户买卖证券的差价、D选项不承担客户的价格风险说法均正确，所以选B。

8.下列关于证券投资咨询人员申请证券投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有完全民事行为能力

C.具有大学专科以上学历

D.未受过刑事处罚

答案：C

解析：证券投资咨询人员申请证券投资咨询从业资格必须具备具有大学本科以上学历，而不是大学专科以上学历，所以C选项说法错误，A、B、D选项说法均正确。

9.收购要约的期限为（）。

A.30-45日

B.30-60日

C.30-75日

D.60-90日

答案：B

解析：收购要约的期限为30-60日，所以选B。

10.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

答案：B

解析：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，所以选B。

11.下列关于证券承销业务的说法中，不正确的是（）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.证券代销是指