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内设机构基本自查目录及自评标准

一、自查实施说明

自查范围：本机构所有职能部门及下属单元，涵盖制度建设、日常运营、服务供给、风险防控全流程

自查方法：结合资料查阅（文件、报表、记录等）、实地核查（办公现场、服务窗口等）、访谈调研（内部员工、服务对象）开展

评分规则：各项目按A（优秀8-10分）、B（合格6-7分）、C（待改进3-5分）、D（不合格0-2分）分级评分，总分=各项目得分总和÷项目数×100%

二、自查目录及自评标准

（一）基础合规性自查（30分）

自查项目

自查要点

证据材料

自评标准

机构设立合规

1.设立是否具备审批文件、章程等法定依据2.名称、职能与审批内容是否一致

设立批复文件、机构章程、职能配置通知

A：文件齐全且与现行规定完全一致B：文件齐全但部分表述需更新C：核心文件齐全，次要文件缺失D：无合法设立文件

职责权限明晰

1.是否制定职责清单并公示2.权责边界是否与其他部门无重叠/遗漏

职责清单公示记录、跨部门协作协议

A：清单公示且每年更新，边界清晰B：清单完备但未及时更新C：清单存在，边界有少量重叠D：无正式职责清单

制度体系建设

1.核心制度（考勤、财务、保密等）是否全覆盖2.制度是否定期修订（近2年是否更新）

制度汇编、修订记录、培训签到表

A：制度全覆盖，修订及时且全员知晓B：制度齐全，修订滞后3个月内C：缺少1-2项核心制度D：制度缺失或与现行法规冲突

（二）内部运营管理自查（35分）

1.人事管理

自查要点：人员编制与岗位配置匹配度、资质达标情况、培训计划执行

证据材料：编制文件、员工资质证书、培训记录与考核表

自评标准：

人员配置：A（100%按编制配齐）、B（缺编≤10%）、C（缺编11%-20%）、D（缺编＞20%）

培训效能：A（年度培训时长≥40小时/人）、B（30-39小时/人）、C（20-29小时/人）、D（＜20小时/人）

2.财务管理

自查要点：预算执行率、费用报销合规性、资产登记完整性

证据材料：预算报表、报销凭证、固定资产台账

自评标准：

预算执行：A（偏差≤5%）、B（6%-10%）、C（11%-15%）、D（＞15%）

合规性：A（抽查30笔凭证无问题）、B（1-2处瑕疵）、C（3-5处不合规）、D（＞5处不合规）

3.流程与档案

自查要点：核心工作流程标准化程度、档案归档及时性与完整性

证据材料：流程说明书、档案借阅记录、归档清单

自评标准：

流程：A（流程可视化且效率较上年提升≥10%）、B（流程明确无效率问题）、C（流程存在瓶颈）、D（无标准流程）

档案：A（100%按时归档，检索时长＜5分钟）、B（归档率≥95%）、C（归档率80%-94%）、D（＜80%）

（三）服务与效能自查（20分）

评估维度

自查内容

自评方法

评分说明

服务质量

服务对象满意度、投诉处理时效

问卷调查（样本≥50份）、投诉台账

满意度≥95%且投诉24小时响应得满分，每降5%扣2分

工作效能

年度目标完成率、重点任务推进速度

目标责任书、进度报表

完成率100%得满分，每低10%扣3分

协作效能

跨部门协作任务完成质量

协作单位评价表、项目总结

评价优秀率≥80%得满分，每降10%扣2分

（四）风险防控自查（15分）

合规风险：是否建立违规行为排查机制，近1年有无行政处罚

标准：A（每月排查且无违规）、B（季度排查且无违规）、C（有1次轻微违规）、D（多次违规）

安全风险：办公区域安全隐患排查频率，应急演练开展情况

标准：A（每月排查+每季度演练）、B（双月排查+半年演练）、C（季度排查无演练）、D（未排查）

信息风险：涉密信息管理流程，数据安全防护措施

标准：A（全程留痕+加密防护）、B（流程齐全无加密）、C（流程存在漏洞）、D（无管理措施）

三、自查结果应用

评分等级划分：90分及以上为“优秀”，75-89分为“合格”，60-74分为“待改进”，低于60分为“不合格”

改进要求：

待改进机构：15日内提交整改方案，明确整改责任人与完成时限

不合格机构：暂停非必要工作，限期30日整改并复核

成果归档：自查报告、评分表、整改方案等材料需留存3年以上

四、常见问题与改进指引

高频问题

改进措施

责任主体

完成时限

制度更新滞后

建立“法规更新提示机制”，每季度梳理适用法规

综合管理部门

30日内

跨部门协作低效

制定《协作事项清单》，明确对接人及响应时限

牵头部门+协作部门

45日内

档案管理混乱

引入电子档案系统，开展档案管理培训

档案管理岗

60日内