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单位基本自查目录及自评标准

一、自查总则

适用范围：覆盖单位本级及下属分支机构（含全资、控股单位），涉及战略执行、合规管理、资源配置、服务保障、风险防控等全领域

自查周期：年度全面自查（每年12月）+季度专项抽查（3月、6月、9月）

评分规则：采用“千分制”，各一级模块按权重分配分值，最终得分对应等级：900分及以上（优秀）、800-899分（良好）、700-799分（合格）、699分及以下（待整改）

二、具体自查目录及自评标准

（一）战略与规划执行（200分）

自查模块

核心自查要点

需提供证据材料

自评标准（得分区间）

战略制定合规性

1.单位发展规划是否符合上级主管部门要求/行业政策2.规划制定是否经过职工代表大会/董事会审议

发展规划文本、审议记录、政策依据文件

两项均满足（180-200分）；1项满足（140-179分）；仅部分符合（100-139分）；无规划（0-99分）

目标分解落地

1.年度目标是否分解至各部门/分支机构2.季度目标完成率是否达标

目标分解表、季度经营分析报告、部门责任书

分解到位且季度完成率≥95%（180-200分）；分解到位但完成率85%-94%（140-179分）；分解不完整（100-139分）；未分解（0-99分）

规划调整机制

1.是否建立规划动态调整流程（如政策变化、市场波动时）2.近1年是否有合理调整记录

规划调整制度、调整审批文件

有机制且调整合理（180-200分）；有机制无调整（140-179分）；无机制但有临时调整（100-139分）；无机制无调整（0-99分）

（二）合规与监管遵从（250分）

1.法律法规合规（100分）

自查要点：①经营活动是否符合《公司法》《行业监管条例》等法律法规；②近1年是否存在行政处罚、诉讼纠纷；③资质证书（如经营许可证、资质等级证）是否在有效期内

证据材料：资质证书副本、行政处罚/诉讼记录（无则提供“无违规声明”）、合规检查报告

评分标准：无违规+资质齐全有效（90-100分）；无处罚但1项资质待续期（70-89分）；1次轻微处罚（50-69分）；重大处罚/资质过期（0-49分）

2.内部制度执行（80分）

自查要点：①核心制度（如“三重一大”决策制度、财务内控制度）执行率；②决策事项是否留存完整记录（会议纪要、表决票等）

证据材料：制度执行检查记录、“三重一大”决策台账、问题整改报告

评分标准：执行率100%+记录完整（72-80分）；执行率90%-99%（56-71分）；执行率80%-89%（40-55分）；执行率＜80%（0-39分）

3.审计整改落实（70分）

自查要点：①近1年内部审计/外部审计发现问题整改率；②整改后是否建立长效机制

证据材料：审计报告、整改台账、长效机制文件

评分标准：整改率100%+建机制（63-70分）；整改率100%无机制（50-62分）；整改率80%-99%（35-49分）；整改率＜80%（0-34分）

（三）资源统筹与管理（200分）

1.人力资源管理（70分）

自查要点：①人员结构合理性（专业技术岗占比、管理层梯队建设）；②核心人才流失率（近1年）；③薪酬福利是否符合劳动法规

证据材料：人员结构统计表、核心人才名单及流失记录、薪酬发放凭证

评分标准：结构合理+流失率＜5%+合规（63-70分）；结构合理+流失率5%-10%（50-62分）；结构有短板+流失率11%-15%（35-49分）；结构失衡+流失率＞15%/违规（0-34分）

2.财务与资产（80分）

自查要点：①年度营收/利润目标完成率；②资产负债率是否控制在合理区间（按行业标准）；③固定资产盘活率（闲置资产处置情况）

证据材料：财务决算报表、资产负债表、固定资产处置台账

评分标准：目标完成100%+负债率合规+盘活率≥90%（72-80分）；目标完成90%-99%+负债率合规（56-71分）；目标完成80%-89%/负债率略超（40-55分）；目标完成＜80%/负债率严重超标（0-39分）

3.信息化建设（50分）

自查要点：①核心业务系统（如财务系统、OA系统）运行稳定性（年故障时长）；②数据备份与恢复机制是否健全

证据材料：系统运维记录、数据备份日志、应急演练报告

评分标准：故障时长＜24小时/年+备份机制完善（45-50分）；故障时长24-48小时/年（35-44分）；故障时长49-72小时/年（25-34分）；故障时长