基金从业资格《基金法律法规》基金运作流程专题卷.docx

基金从业资格《基金法律法规》基金运作流程专题卷

一、单项选择题（共10题，每题2分）

1.基金运作的起始环节是（）。

A.投资管理

B.基金募集

C.资产估值

D.基金清算

2.负责基金资产保管的机构是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金登记机构

3.基金估值的主要目的是（）。

A.确定基金份额净值

B.进行投资决策

C.募集资金

D.信息披露

4.基金信息披露的法定形式不包括（）。

A.基金合同

B.招募说明书

C.投资策略内部文件

D.定期报告

5.基金清算通常发生在（）。

A.基金募集前

B.基金存续期间

C.基金终止时

D.投资完成后

6.基金管理人的核心职责是（）。

A.保管基金资产

B.进行投资运作

C.登记基金份额

D.销售基金产品

7.基金份额持有人大会的职权包括（）。

A.日常投资决策

B.修改基金合同

C.资产估值

D.信息披露

8.基金募集期间，基金管理人必须（）。

A.承诺最低收益

B.披露基金风险

C.开始投资运作

D.完成清算

9.基金资产估值的基本原则是（）。

A.公允价值

B.历史成本

C.主观判断

D.市场预期

10.基金运作中，风险管理的首要责任方是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.监管机构

D.投资者

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.基金运作流程包括（）等关键环节。

A.募集与设立

B.投资管理

C.估值核算

D.信息披露

2.基金信息披露的主要内容有（）。

A.基金净值信息

B.投资组合情况

C.重大事项公告

D.基金经理个人经历

3.基金份额登记机构的主要职责包括（）。

A.建立投资者份额账户

B.办理份额过户登记

C.保管基金资产

D.计算基金净值

4.基金清算的程序一般涉及（）。

A.清理基金资产

B.变现资产

C.分配剩余财产

D.完成注销登记

5.基金管理人的法定义务包括（）。

A.勤勉尽责

B.诚实信用

C.保证投资收益

D.及时信息披露

6.基金托管人的职能主要体现在（）。

A.监督基金管理人运作

B.安全保管基金资产

C.计算基金份额净值

D.代理销售基金份额

7.基金法律法规对基金运作的基本要求有（）。

A.公平对待所有投资者

B.保护投资者合法权益

C.追求高收益优先

D.保持运作透明公开

8.基金投资运作中的常见限制包括（）。

A.单一资产投资比例限制

B.禁止不当关联交易

C.资产流动性要求

D.承诺最低收益率

9.基金资产估值的常用方法有（）。

A.市价法

B.成本法

C.收益现值法

D.随意定价法

10.基金面临的主要风险类型包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、判断题（共10题，每题2分）

1.基金募集完成后，基金管理人可直接开始投资运作。（）

2.基金托管人负责制定基金的投资策略和决策。（）

3.基金信息披露必须确保真实性、准确性和完整性。（）

4.基金资产估值应由基金管理人独立完成，无需外部复核。（）

5.基金清算时，剩余财产应优先支付基金管理人的报酬。（）

6.基金份额持有人有权查阅基金的定期财务报告。（）

7.基金管理人可以同时担任同一基金的托管人。（）

8.基金估值发生错误时，需及时更正并向投资者披露。（）

9.基金募集期间，允许宣传历史或预期收益以吸引投资者。（）

10.基金法律法规的立法宗旨包括规范基金活动和保护投资者利益。（）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述基金运作的基本流程及其主要环节。

2.说明基金信息披露的核心内容和法律法规要求。

3.阐述基金资产估值的重要性及应遵循的基本原则。

4.描述基金清算的主要步骤和注意事项。

答案：

一、单项选择题：1.B2.B3.A4.C5.C6.B7.B8.B9.A10.A

二、多项选择题：1.ABCD2.