浙江菲达环保科技股份有限公司董事会秘书工作制度（2025年9月）.pdfVIP

浙江菲达环保科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2025年9月）

第一章总则

第一条为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）

董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，提高公司治理水平，根据

《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称上

市规则）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运

作》等法律法规和其他规范性文件，制订本工作制度。

第二条董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，

应忠实、勤勉地履行职责。

第三条董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。

第四条公司设立董事会办公室作为董事会秘书分管的工作部门。

第二章选任

第五条董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或

原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第六条董事会秘书任职条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书（如有）。

第七条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形；

1

－－

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定的不得担

任上市公司董事、高级管理人员的情形；；

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年

度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易

所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合本规则规定的任职条件

的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、

通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变

更后的资料。

第九条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其

解聘。

第十条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发

生之日起一个月内将其解聘：

（一）本工作制度第七条规定的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

2

－－

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重

大损失；

（五）违反法律法规或其他规范性文件、公司章程等，给公司、投

资者造成重大损失。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明

原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提

交个人陈述报告。

第十一条董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事

会、审计委员会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手

续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任

审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或

高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。

董事会未指定代行董事会