2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道附参考答案【a卷】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：C

2、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

A.5000元

B.5万元

C.50万元

D.500万元

【答案】：B

3、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

4、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

5、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】：C

6、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

7、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

【答案】：C

8、我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

A.上海期货交易所

B.郑州商品交易所

C.大连商品交易所

D.广州期货交易所

【答案】：D

9、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

10、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

11、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】：C

12、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

【答案】：A

13、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()

A.民事主体法律地位一律平等

B.公司享有法人财产权

C.公司管理者承担信义义务

D.股东享有有限责任保护

【答案】：B

14、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：D

15、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率