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2025年关于银行员工行为排查自查报告范文

为进一步加强员工行为管理，防范操作风险和道德风险，维护银行稳健运营，我行在2025年组织开展了全面深入的员工行为排查工作。本次排查工作严格按照监管要求和行内相关制度规定，覆盖了全体员工，采用多种排查方法，确保排查工作的有效性和准确性。现将自查情况报告如下：

一、排查工作组织与开展情况

（一）组织领导

为确保排查工作顺利开展，我行成立了以行长为组长，各部门负责人为成员的员工行为排查工作领导小组，明确了各成员的职责分工。领导小组定期召开会议，研究部署排查工作，协调解决排查过程中遇到的问题，为排查工作提供了有力的组织保障。

（二）制定方案

根据监管要求和行内实际情况，我行制定了详细的《2025年员工行为排查工作方案》，明确了排查目标、范围、内容、方法和时间安排。方案对排查工作进行了全面规划，确保排查工作有章可循、有序推进。

（三）宣传动员

我行通过内部培训、会议传达等方式，向全体员工宣传员工行为排查工作的重要性和意义，提高员工对排查工作的认识和配合度。同时，组织员工学习相关制度规定和案例，增强员工的合规意识和风险防范意识。

（四）排查方法

本次排查采用了多种方法，包括员工自查、部门互查、专项检查和数据分析等。员工自查是基础，要求每位员工对照排查内容进行自我检查，如实填写《员工行为自查表》。部门互查是对员工自查的补充，各部门之间相互检查，确保排查工作的全面性。专项检查是针对重点领域和关键环节进行的深入检查，由领导小组组织相关人员进行。数据分析是利用我行的信息系统，对员工的业务数据、交易记录等进行分析，发现异常行为和潜在风险。

二、排查内容及结果

（一）思想道德方面

1.排查内容

-员工的政治思想表现，是否拥护党的路线方针政策，是否遵守国家法律法规和行内规章制度。

-员工的职业道德和职业操守，是否存在违规违纪、贪污受贿、以贷谋私等行为。

-员工的社会公德和家庭美德，是否存在不良社会行为和家庭纠纷。

2.排查结果

-通过排查，我行员工政治思想表现良好，能够坚决拥护党的路线方针政策，遵守国家法律法规和行内规章制度。

-未发现员工存在违规违纪、贪污受贿、以贷谋私等行为，员工的职业道德和职业操守较高。

-个别员工存在家庭纠纷问题，但均已得到妥善解决，未对工作产生不良影响。

（二）工作行为方面

1.排查内容

-员工的工作态度和工作效率，是否存在迟到早退、旷工、消极怠工等行为。

-员工的业务操作是否规范，是否存在违规操作、越权操作等行为。

-员工是否存在代客办理业务、泄露客户信息等行为。

2.排查结果

-大部分员工工作态度端正，工作效率较高，能够按时完成工作任务。但仍有个别员工存在迟到早退现象，已对其进行了批评教育。

-在业务操作方面，我行员工总体能够按照制度规定进行操作，但仍存在一些不规范的地方。例如，个别柜员在办理业务时未严格执行身份验证程序，个别客户经理在贷款调查过程中未充分核实客户信息等。针对这些问题，我行已对相关员工进行了培训和辅导，并要求其立即整改。

-未发现员工存在代客办理业务、泄露客户信息等行为，员工的风险防范意识较强。

（三）生活行为方面

1.排查内容

-员工的生活作风是否正派，是否存在赌博、吸毒、嫖娼等违法犯罪行为。

-员工的社交活动是否健康，是否与不良人员交往密切。

-员工的经济状况是否正常，是否存在大额负债、参与非法集资等行为。

2.排查结果

-未发现员工存在赌博、吸毒、嫖娼等违法犯罪行为，员工的生活作风正派。

-大部分员工社交活动健康，与不良人员交往较少。但有个别员工与一些社会闲散人员交往密切，已对其进行了谈话提醒，要求其注意社交圈子，避免受到不良影响。

-通过对员工的经济状况进行调查，发现个别员工存在一定的负债情况，但均在合理范围内，未发现员工参与非法集资等行为。

（四）外部行为方面

1.排查内容

-员工是否存在利用职务之便为他人谋取私利的行为。

-员工是否存在与外部机构或个人进行不正当交易的行为。

-员工是否存在参与民间融资、充当资金掮客等行为。

2.排查结果

-未发现员工存在利用职务之便为他人谋取私利的行为，员工能够严格遵守廉洁自律的相关规定。

-未发现员工与外部机构或个人进行不正当交易的行为，员工的业务往来均符合规定。

-未发现员工参与民间融资、充当资金掮客等行为，员工的风险意识较强。

三、发现的问题及整改措施

（一）发现的问题

1.合规意识有待提高：部分员工对规章制度的学习不够深入，合规