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2025国考北京证监法律专业科目预测卷及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

说明：下列每题只有一个正确答案。

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全且运行有效的内部控制机制

B.最近3年无重大违法违规记录

C.注册资本不低于人民币1亿元

D.拥有完善的证券业务管理制度

2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是？

A.融资融券业务实行集中竞价交易方式

B.证券公司可以为不具有独立法人资格的证券营业部提供融资融券业务服务

C.融资融券业务的客户信用评级分为五个等级

D.融资融券业务的保证金比例不得低于50%

3.根据《上市公司收购管理办法》，收购人通过协议方式收购上市公司，作出提示性公告后，在公告期内，收购人不得再次提出收购要约的情形是？

A.收购人与被收购公司董事会达成协议

B.收购人提出较高价格的要约

C.被收购公司董事会不同意收购方案

D.收购人未按照规定聘请独立财务顾问

4.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的真实、准确、完整，其业务规则应当报哪个机构备案？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国外汇交易中心

5.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息，建议客户买卖证券

B.上市公司董事将其持有的公司股票在公告前卖出

C.知悉内幕信息的机构通过合法途径获取信息后进行证券交易

D.证券分析师基于公开信息撰写研究报告并发布

6.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价报价剔除最高、最低及平均后，有效报价中位数的确定方法是？

A.取有效报价的最高值

B.取有效报价的平均值

C.取有效报价的中位数

D.取有效报价的最低值

7.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供哪些材料？

（多选，但题目要求单项选择，此处调整为单项选择题）

A.证券账户卡

B.个人的身份证明文件

C.信用账户申请表

D.上述所有选项

8.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务的，其资产管理产品的投资范围不包括？

A.股票、债券、基金等金融产品

B.未上市企业股权

C.资产支持证券

D.金融机构发行的理财产品

9.证券公司因证券交易行为受到行政处罚的，其高级管理人员的责任认定不包括？

A.直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当被追究行政责任

B.情节严重的，可能被撤销任职资格

C.公司必须进行整改，但个人责任不涉及刑事责任

D.被处罚的公司不得在1年内新增业务许可

10.上市公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人、上市公司应当承担的责任不包括？

A.赔偿投资者损失

B.被中国证监会责令改正

C.退回非法获利

D.责令公司高管辞职

二、多项选择题（共5题，每题2分）

说明：下列每题有多个正确答案，少选、多选、错选均不得分。

11.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的财务指标包括？

A.净资本不低于人民币12亿元

B.净资本不低于其净资产的比例不低于70%

C.风险覆盖率不低于150%

D.银行间市场信用评级为AA-级或以上

12.根据《上市公司收购管理办法》，要约收购的触发情形包括？

A.收购人持有一个上市公司已发行股份的30%

B.收购人通过协议方式收购上市公司，达到该公司已发行股份的30%

C.上市公司董事会提出收购上市公司股份

D.上市公司发生重大资产重组

13.证券公司从事证券资产管理业务的，应当遵守的规定包括？

A.不得向特定客户承诺收益或者承担损失

B.资产管理计划的资产应当独立于证券公司的自有资产

C.资产管理计划的份额不得低于100万元人民币

D.证券公司可以同时担任资产管理计划的管理人及托管人

14.《证券法》规定的内幕信息不包括？

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构发生重大变化

C.公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法变更其职务

D.上市公司收购的有关方案

15.证券公司设立营业部，应当符合的条件包括？

A.有符合《证券法》规定的注册资本

B.有健全的内部控制制度

C.有符合要求的营业场所和必要的办公设备

D.其高级管理人员已取得相应任职资格

三、判断题（共10题，每题1分）

说明：请判断下列说法的正误。

16.证券公司为客户开立信用账户，无需进行风险揭示。（×）

17.上市公司公告的重大事件，自公告之日起连续三个交易日不得买卖该公司的证券。（√）

18.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的