基金业务传真交易协议书.docxVIP

本人作为基金管理有限公司合规法务部负责人，现就2025年3月15日与证券股份有限公司签订的《基金业务传真交易协议书》相关条款进行说明。该协议主要规范双方在基金产品申购、赎回、转换等业务中通过传真方式下达交易指令的操作流程及法律责任。根据协议第3.2条规定，我司指定交易员张工（工号：FJ2025031501）作为唯一授权传真指令发送人，使用专用传真线路（01088889999）向对方指定接收号码（02166667777）发送交易指令。

在实际操作中，我们发现传真交易指令的确认机制存在较大风险。2025年4月8日，我司发送的一笔金额为1,250,000元的基金申购指令因线路故障导致对方仅收到部分页码，造成交易延迟处理。为此，协议第5.1条明确规定：每笔传真指令必须包含交易编号+日期+金额+基金代码+交易类型五要素，且需在发送后5分钟内通过电话（01088889998）进行口头确认。对于单笔金额超过500万元的大额交易，除上述流程外，还需在传真发出后30分钟内通过加密邮件发送电子版指令作为备份。双方约定，如因未按此流程操作导致交易错误，责任方需承担实际损失金额的3%作为违约金，且不低于10,000元。在2025年第二季度，通过严格执行此流程，我司传真交易错误率从原来的0.8%降至0.15%，有效降低了操作风险。

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日期：2025年8月16日日期：2025年8月16日