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2025年证券从业资格证券交易考点预测试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.证券交易的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

2.下列哪个机构负责组织和监督证券交易活动？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国人民银行

3.证券交易当事人应当遵守法律、行政法规，遵循自愿、公平、诚实信用的原则，其核心是：

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.平等原则

4.下列哪种证券交易行为不属于禁止行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.买卖证券

5.证券交易的主要场所是：

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.证监会

6.证券交易采用集中竞价交易方式的，其集中竞价阶段的时间为：

A.交易日的任何时间

B.交易日上午9:15至9:25

C.交易日上午9:30至11:30

D.交易日上午9:30至11:30和下午1:00至3:00

7.证券交易中，买方和卖方达成交易后，通过交易所和证券公司确保买方支付价款、卖方交付证券的行为是：

A.委托

B.成交

C.交收

D.过户

8.证券账户的种类不包括：

A.人民币普通股票账户

B.红外线远程教育账户

C.证券投资基金账户

D.证券公司信用交易账户

9.下列哪种指令允许投资者指定一个价格或更好的价格来买入或卖出证券？

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.停损限价指令

10.证券交易中，证券公司接受客户委托代理买卖证券，应当遵循客户的：

A.意思表示

B.交易习惯

C.朋友建议

D.交易策略

11.证券公司为客户办理证券委托买卖业务，不得有下列行为：

A.未经客户同意，擅自进行证券交易

B.为牟取佣金或其他利益，诱使客户进行不必要的证券交易

C.为客户之间的融资融券提供中介服务

D.按照客户的指令进行证券交易

12.证券公司经营证券经纪业务的，注册资本不得少于人民币：

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

13.证券交易中，证券公司对客户的交易指令进行审核，确保其合法合规的是：

A.客户经理

B.交易员

C.指令审核人员

D.?风控人员

14.证券交易中，证券公司按照客户的委托，将客户的证券委托给其他证券公司进行交易的行为是：

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.资管业务

15.证券自营业务的投资决策应当基于：

A.客户的指令

B.证券公司的风险承受能力

C.市场分析和投资研究

D.证券公司的盈利目标

16.证券公司经营证券自营业务的，其自营业务负责人应当在证券公司任职：

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.5年以上

17.证券公司可以将自营业务与经纪业务、资产管理业务进行：

A.分开管理

B.混合操作

C.交叉渗透

D.适当结合

18.证券公司经营资产管理业务的，其资产管理部门负责人应当在证券公司任职：

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.5年以上

19.证券公司为客户办理资产管理业务，应当向客户出示：

A.证券公司简介

B.资产管理合同

C.风险揭示书

D.业绩承诺书

20.证券公司办理资产管理业务，应当遵循：

A.自主管理、公平公正、风险控制的原则

B.客户利益至上、公平公正、风险控制的原则

C.自主管理、客户利益至上、风险控制的原则

D.公开透明、公平公正、风险控制的原则

21.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户收取：

A.保证金

B.交易费