性公司规章制度执行检查清单.docVIP

通用性公司规章制度执行检查清单模板

一、工具概述与适用范围

本工具旨在帮助企业管理者系统化、规范化地检查规章制度的执行情况，通过结构化清单梳理制度落地过程中的薄弱环节，推动制度从“文本化”向“实效化”转变。

适用场景包括：

新制度发布后的首次执行效果评估；

常规季度/年度制度审计与合规检查；

针对特定业务领域（如安全生产、财务管理）的专项制度执行排查；

员工投诉集中或问题频发环节的针对性检查；

公司架构调整、流程优化后的制度适配性复查。

二、检查清单使用流程与操作步骤

（一）前期准备阶段

明确检查目标与范围

根据检查场景（如常规审计、专项排查），确定本次检查的核心目标（如验证制度覆盖率、评估执行偏差率、识别流程漏洞等）；

界定检查范围（如覆盖全公司/特定部门、检查全部制度/核心制度清单中的重点制度）。

组建检查小组

小组成员应包含：制度管理部门负责人（牵头）、业务部门骨干（熟悉实际操作）、审计人员（独立监督）、HR代表（关联员工管理）；

明确分工：如资料审查组、现场访谈组、数据验证组，避免职责重叠。

收集制度文件与执行依据

整理待检查制度的正式文本（含发布版本、修订记录）、配套执行细则、培训记录、过往检查报告等；

获取与制度执行相关的业务数据（如考勤记录、报销单据、安全巡检表等），作为验证执行情况的客观依据。

制定检查计划

确定检查时间周期（如3-5个工作日）、检查对象（抽样或全量）、检查方法（资料审查、现场访谈、抽样验证等）；

提前3个工作日向被检查部门发出《检查通知》，明确检查目的、内容及配合要求，避免突击检查引发抵触情绪。

（二）现场实施阶段

资料审查：制度文本与执行记录核对

检查制度文本是否完整：版本号、审批签字、发布日期是否规范，是否存在“代签字”或“未审批即执行”情况；

核对执行记录与制度要求的一致性：如考勤制度是否与打卡记录匹配，报销制度是否与审批单据附件一致，安全操作规程是否与巡检记录同步更新。

现场访谈：执行层与管理层沟通

访谈对象分层：

员工（随机抽取3-5人）：知晓对制度的知晓程度（如“是否清楚本岗位核心制度要求”）、执行中的困难（如“流程是否繁琐”“是否存在例外情况”）；

部门负责人（1-2人）：询问制度宣贯方式、执行监督机制、对制度本身的改进建议；

访谈技巧：采用开放式问题（如“你认为本部门在制度执行中存在哪些问题？”），避免引导性提问，保证信息真实。

抽样验证：关键环节实地核查

针对高风险或高频次业务环节（如资金支付、设备操作、客户投诉处理）进行抽样，样本量不低于总量的20%；

验证方式：如现场观察操作流程是否符合制度规定、抽查系统操作日志与实际记录是否一致、模拟执行某项制度流程（如“请演示一次紧急情况下的应急预案启动流程”）。

问题记录：实时填写检查记录表

对发觉的问题进行“一事一记”，明确问题描述（如“员工*未按规定佩戴劳保用品”）、涉及制度条款（如《安全生产管理办法》第5.2条）、严重程度（一般/严重/重大）；

收集证据材料：如现场照片、访谈录音（需征得同意）、记录截图等，保证问题可追溯。

（三）问题处理与整改跟踪阶段

问题汇总与分类

检查结束后1个工作日内，小组内部汇总问题，按“制度本身缺陷”（如条款模糊、流程冗余）、“执行不到位”（如培训缺失、监督不力）、“客观条件限制”（如系统功能不支持、资源配置不足）三类进行归因；

优先排序：重大风险问题（如涉及安全、合规）立即整改，一般问题纳入常规改进计划。

反馈与沟通

向被检查部门反馈初步问题清单，确认问题事实（如“对问题是否有补充说明？”），避免误判；

与制度制定部门沟通，对“制度本身缺陷”类问题，组织专题研讨，明确修订方向。

整改方案制定与跟踪

要求责任部门针对每个问题制定《整改计划表》，明确整改措施（如“3月15日前完成全员补训”）、责任人（如部门经理*）、完成时限；

检查小组每周跟踪整改进度，对逾期未改的部门发出《整改提醒函》，重大问题上报公司管理层协调解决。

闭环验证

整改期限结束后3个工作日内，检查小组对整改结果进行复查（如重新查阅记录、现场抽查），确认问题是否彻底解决；

对未有效整改的，启动问责机制，并纳入部门绩效考核。

（四）总结与优化阶段

编制检查报告

内容包括：检查概况（目标、范围、方法）、主要问题（分类统计、典型案例）、整改情况（完成率、遗留问题）、改进建议（制度修订、流程优化、培训强化等）；

报告需经检查小组组长、被检查部门负责人、分管领导签字确认，保证客观性。

制度与流程优化

根据检查结果，推动制度修订：如简化冗余流程、补充例外情况处理条款、明确责任边界；

优化执行机制：如增加“制度执行月度通报”、建立“员工意见反馈通道”、将制度执行情况纳入管理者KPI。

知识沉淀与培训

整理优秀执行案例（如“部门如何通过机制提升制度执行