银行内审培训课件.pptxVIP

课银汇

报

件行人

：

内X

审X

培

训

目

录壹贰叁肆伍陆

内内内内内内

审审审审审审

概流方标工人

述程法准具员

与与与素

技法软质

巧规件提

升

内壹

审

概

述

内审定义与目的

内审定义内审目的

内部监督评价活动确保银行合规高效

内审在银行的作用

风险防控合规保障

内审帮助银行识别、评估和控制潜确保银行业务操作符合法规要求，

在风险，确保业务稳健运行。避免合规风险，维护银行声誉。

内审与外部审计的区别

审计主体不同审计目标差异

内审由内部部门实施，外审由第三方进行内审重风险管理，外审重财报合法性

内贰

审

流

程

审计计划制定

明确审计目标

确立审计的具体目的和

范围，确保审计工作的

针对性。

分配审计资源

根据审计任务，合理分

配审计人员和时间，提

高审计效率。

审计实施步骤

计划制定现场审计报告撰写

明确审计目标，制定审计计划，执行现场审计，收集审计证据，整理审计结果，撰写审计报告，

确定审计范围和方法。记录审计发现。提出改进建议。

审计报告与反馈

0102

报告撰写要点反馈机制建立

准确记录审计发现，提出确保审计结果及时反馈，

改进建议。促进问题整改。

内叁

审

方

法

与

技

巧

风险评估方法

定性与定量评估风险矩阵应用

结合专家经验与数据分析，全通过构建风险矩阵，直观展示

面评估风险。风险等级与优先级。

数据分析技术

数据挖掘应用可视化分析

运用数据挖掘技术，识别潜在风险与异常交易。采用图表可视化，直观展现审计数据，提升分析效率。

案例分析与讨论

01实操案例分析