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科技成果转化管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范和促进本单位科技成果转化工作，加速科技进步和创新，提高核心竞争力，依据国家相关法律法规及政策，结合本单位实际情况，特制定本办法。旨在明确科技成果转化的责任主体、工作流程、激励机制及保障措施，确保科技成果更好地服务于经济社会发展。

第二条定义

本办法所称科技成果，是指本单位在科研活动中产生的具有实用价值的技术成果、专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、以及其他具有商业前景的智力成果。

科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

第三条适用范围

本办法适用于本单位及所属各部门、全资及控股企业（以下统称“各单位”）所拥有或持有的科技成果的转化活动。本单位科技人员在执行本单位任务或主要利用本单位物质技术条件所完成的科技成果的转化，亦适用本办法。

第四条基本原则

科技成果转化工作应遵循以下基本原则：

（一）市场导向，效益优先：以市场需求为牵引，注重转化实效和经济效益、社会效益的统一。

（二）鼓励创新，激励贡献：充分调动科技人员及相关方参与转化的积极性，对在转化中做出突出贡献的单位和个人给予表彰和奖励。

（三）规范有序，权责清晰：明确各参与主体的权利、义务和责任，确保转化过程合法合规、公开透明。

（四）保护产权，促进共享：依法保护科技成果的知识产权，推动成果的合理分享与高效利用。

第二章科技成果的界定与管理

第五条成果的登记与归档

科技成果完成后，项目负责人应及时向本单位科研管理部门（或指定的成果管理机构，下同）申请登记。登记内容应包括成果名称、完成单位、主要完成人、成果简介、知识产权状况等。科研管理部门负责对登记成果进行形式审查、分类、编号、建档，并纳入本单位科技成果信息库统一管理。

第六条成果的评估与作价

对于拟转化的科技成果，特别是涉及国有资产或作价入股的，应进行价值评估。评估工作应由具备相应资质的资产评估机构承担，评估结果需按规定履行备案或核准程序。评估应遵循独立、客观、公正的原则，考虑成果的技术先进性、成熟度、市场前景、经济效益及风险等因素。

第七条知识产权管理

加强科技成果的知识产权保护与管理。对于具有转化前景的科技成果，应优先申请专利、软件著作权等知识产权。知识产权的申请、维护、许可、转让等事宜，由科研管理部门统一协调，成果完成人予以配合。涉及知识产权的转化，必须签订书面合同，并明确双方的权利与义务。

第三章转化方式与实施

第八条转化方式

科技成果转化可采取以下一种或多种方式：

（一）自行投资实施转化；

（二）向他人转让该科技成果；

（三）许可他人使用该科技成果；

（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；

（五）以该科技成果作价入股，投资于股份有限公司或有限责任公司；

（六）其他符合法律法规规定的转化方式。

第九条转化实施程序

（一）提议与论证：成果完成人或相关部门可根据市场需求或自身发展需要，提出科技成果转化意向。科研管理部门组织相关专家对转化的可行性、预期效益、风险等进行论证。

（二）决策与审批：根据论证结果及成果的权属、价值等情况，按照本单位规定的权限和程序进行决策和审批。重大科技成果转化项目应提交单位领导班子集体研究决定。

（三）合同签订与履行：转化方式确定后，应与合作方（受让方、被许可方、投资方等）签订规范的科技成果转化合同。合同内容应包括标的、价款或报酬、履行期限、保密义务、违约责任等。科研管理部门负责对合同进行合法性审查。

（四）过程管理与服务：转化实施过程中，科研管理部门及相关单位应提供必要的支持与服务，协调解决转化中遇到的问题，监督合同的履行。

第十条转化收入的管理与分配

科技成果转化所取得的收入，扣除为转化该成果所发生的直接费用（如评估费、律师费、差旅费等）后，为净收入。净收入的分配应兼顾国家、单位、成果完成人和团队的利益。具体分配办法由本单位根据国家相关规定，结合实际情况另行制定，并向成果完成人公示。分配应及时足额兑现。

第四章激励与奖惩

第十一条对科研人员的激励

对在科技成果转化中做出重要贡献的科研人员（包括成果完成人、转化实施的主要组织者和参与者等），应给予充分激励。激励方式可包括：

（一）现金奖励：从转化净收入中提取一定比例作为奖励。

（二）股权奖励：在以科技成果作价入股时，可给予科研人员一定数量的股权或股份期权。

（三）职称评定与岗位晋升倾斜：将科技成果转化业绩作为科研人员职称评定、岗位聘任、考核评价的重要依据之一。

（四）其他精神奖励：如表彰、授予荣誉称号等。

第十二条对转化服务机构及人员的激励

对为本单位科技成果转化提供信息、咨询、中介、法律、财务等服务并做出突出贡献的内部转化服务机