2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道【达标题】.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】：B

2、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。

A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】：C

3、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（）。

A.不予累积计算

B.通过增发股票补充

C.通过借债补充

D.累积计算

【答案】：A

4、沪股通股票以（）报价和交易。

A.美元

B.港币

C.欧元

D.人民币

【答案】：D

5、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。

A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B.可以改变发起人的资产结构

C.可以改善资产质量

D.不能加快发起人资金周转

【答案】：D

6、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C

7、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。

A.绩优股

B.高增长型股票

C.蓝筹股

D.红筹股

【答案】：A

8、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

【答案】：C

9、一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。

A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通速度

【答案】：A

10、（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

【答案】：C

11、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A

12、假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（）。

A.10.42%

B.11%

C.11.42%

D.10.57%

【答案】：A

13、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。

A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置

B.不能面向机构投资者非公开发行

C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币

【答案】：A

14、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（）。

A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

B.—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费

C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0

D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】：B

15、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A.合法

B.安全

C.谨慎

D.有效

【答案】：C

16、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售

B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

【答案】：B

17、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

【答案】：B

18、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利

B.管理权