保荐机构管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范保荐机构的行为，提高保荐质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合我国证券市场实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内从事证券发行保荐业务的保荐机构及其从业人员。

第三条保荐机构应当遵循以下原则：

1.公正、公平、公开原则；

2.实事求是、勤勉尽责原则；

3.诚实守信、廉洁自律原则；

4.专业、高效、优质服务原则。

第二章保荐机构资格

第四条保荐机构应当具备以下条件：

1.具有证券从业资格的法定代表人；

2.具有证券从业资格的高级管理人员；

3.具有证券从业资格的专业人员；

4.具备健全的组织机构、内部控制制度和业务流程；

5.具备良好的财务状况和信誉；

6.符合中国证监会规定的其他条件。

第五条保荐机构资格的申请、审核和颁发，按照中国证监会规定的程序进行。

第三章保荐业务

第六条保荐机构应当对发行人进行尽职调查，确保发行人符合法律法规和监管要求。

第七条保荐机构应当协助发行人编制发行文件，对发行文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

第八条保荐机构应当对发行人的信息披露进行监督，确保发行人及时、准确、完整地披露相关信息。

第九条保荐机构应当对发行人的持续督导，包括但不限于：

1.监督发行人遵守法律法规和监管要求；

2.监督发行人规范运作；

3.监督发行人财务状况；

4.监督发行人信息披露。

第十条保荐机构应当对发行人的重大事项进行审核，确保发行人及时披露。

第四章内部控制

第十一条保荐机构应当建立健全内部控制制度，确保业务活动的合规性。

第十二条保荐机构应当设立风险控制部门，负责识别、评估和监控业务风险。

第十三条保荐机构应当建立健全内部审计制度，对内部控制制度的有效性进行定期审计。

第五章奖励与处罚

第十四条对在保荐业务中表现突出的保荐机构及其从业人员，中国证监会给予奖励。

第十五条对违反本制度的保荐机构及其从业人员，中国证监会依法予以处罚。

第六章附则

第十六条本制度由中国证监会负责解释。

第十七条本制度自发布之日起施行。

备注：

本制度的具体内容、实施细则及修改，由中国证监会根据实际情况予以规定。

第2篇

第一章总则

第一条为规范保荐机构的行为，提高保荐机构的服务质量，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内从事证券发行上市保荐业务的保荐机构及其从业人员。

第三条保荐机构应遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，为发行人提供专业、高效、优质的保荐服务。

第二章保荐机构的基本要求

第四条保荐机构应具备以下条件：

1.具有健全的组织机构、完善的内部控制制度；

2.具有良好的信誉，无重大违法违规记录；

3.具有与保荐业务相适应的专业人员、技术条件和资金实力；

4.持有中国证监会颁发的保荐业务许可证。

第五条保荐机构应建立健全以下制度：

1.内部控制制度：确保保荐业务的合规性、独立性、客观性和公正性；

2.人员管理制度：明确保荐机构从业人员的职责、权限和考核标准；

3.业务管理制度：规范保荐业务的流程、标准和操作程序；

4.风险管理制度：识别、评估和控制保荐业务的风险。

第三章保荐业务的流程

第六条保荐机构在开展保荐业务时，应遵循以下流程：

1.签订保荐协议：明确保荐机构与发行人之间的权利义务；

2.进行尽职调查：全面了解发行人的财务状况、经营状况、法律合规情况等；

3.编制保荐文件：根据尽职调查结果，编制符合法律法规要求的保荐文件；

4.提交申请：将保荐文件提交至中国证监会；

5.接受审核：配合中国证监会进行审核；

6.发行人上市：协助发行人完成上市工作。

第四章保荐机构的责任

第七条保荐机构对以下事项承担主要责任：

1.对发行人提供的信息和资料的真实性、准确性、完整性进行核查；

2.对发行人的财务状况、经营状况、法律合规情况等进行尽职调查；

3.对保荐文件的真实性、准确性、完整性负责；

4.对发行人上市后的持续督导负责。

第五章监督管理

第八条中国证监会负责对保荐机构及其从业人员实施监督管理。

第九条保荐机构应定期向中国证监会报送保荐业务报告，接受中国证监会的监督检查。

第六章附则

第十条本制度自发布之日起施行。

第十一条本制度由中国证监会负责解释。

通过以上制度，旨在确保保荐机构在证券发行上市过程中，能够严格遵循法律法规，切实履行职责，为投资者提供安全、可靠的投资环境。

第3篇

第一章总则

第一条为规范保荐机构的行为，提高保荐机构的服务质量，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》