2025年国考大连证监局无领导小组讨论资源分配类题目实战.docx

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2025年国考大连证监局无领导小组讨论资源分配类题目实战

题目一（3分）

背景：2024年，大连证监局计划在下半年开展三项重点工作：①加强上市公司风险排查，防范金融风险；②推动辖区私募基金行业规范发展，提升监管效能；③组织证券从业人员职业素养培训，提升行业整体合规水平。然而，证监局现有预算有限，仅能支持其中两项工作。

任务：请小组成员在10分钟内讨论，并投票选出优先开展的两项工作，说明理由，并阐述资源分配方案（如时间、人力、预算等）。

题目二（4分）

背景：大连证监局计划在2025年第一季度开展辖区证券公司合规管理能力提升专项行动。现有资源包括：①合规检查专员5名；②技术支持团队2组；③外部专家顾问3名；④预算200万元。但辖区共有12家证券公司，每家公司的合规需求不同，且需确保检查覆盖面不低于80%。

任务：请小组成员讨论，如何科学分配资源，确保专项行动取得实效，并制定具体的分配方案（如检查顺序、人员分工、预算使用等）。

题目三（5分）

背景：大连证监局发现辖区部分上市公司存在信息披露不及时、不准确的问题，影响投资者权益。为解决此问题，证监局计划从以下三个方案中选出一项并优化：

1.方案A：增加信息披露检查频次，由每月1次增至每周1次，需额外配备3名检查专员和1名技术分析师。

2.方案B：引入AI智能监控系统，实时抓取并分析上市公司公告，需投入技术团队2组，但短期内需暂停部分人工检查。

3.方案C：与辖区交易所合作，联合开展信息披露培训，提升上市公司合规意识，无需额外预算，但效果周期较长。

任务：请小组成员讨论，选择最优方案并说明理由，若需优化可提出改进措施。

题目四（4分）

背景：大连证监局需在2025年6月前完成对辖区12家私募基金公司的合规评估，但面临时间紧、任务重的压力。现有资源包括：①合规评估团队8人；②风险评估模型1套；③第三方审计机构2家。然而，部分私募基金规模较小，合规风险较低，可简化评估流程。

任务：请小组成员讨论，如何高效分配资源，确保合规评估的准确性和效率，并制定具体分工方案。

题目五（5分）

背景：大连证监局计划在2025年下半年开展辖区证券行业投资者教育项目，目标受众包括中小投资者、机构投资者和高校学生。现有预算300万元，可选择的资源包括：①线下讲座（需配备讲师、场地、设备）；②线上直播平台（需技术支持）；③宣传材料制作（手册、视频等）。但不同受众群体对资源的需求差异较大。

任务：请小组成员讨论，如何分配预算和资源，确保项目覆盖目标群体并取得实效，并给出具体分配方案。

题目六（3分）

背景：大连证监局发现辖区部分证券从业人员存在职业操守问题，需开展专项整顿。现有资源包括：①内部监察人员6名；②外部法律顾问2名；③整改培训课程1套。但整顿对象包括不同岗位（如交易员、客服、投顾），问题严重程度不一。

任务：请小组成员讨论，如何分配监察资源，确保整顿效果，并制定具体分工方案。

题目七（4分）

背景：大连证监局需在2025年12月前完成辖区上市公司ESG（环境、社会、治理）信息披露试点工作，但时间紧迫、资源有限。现有资源包括：①ESG评估专家3名；②数据分析师2名；③试点上市公司名单（共10家）。部分上市公司ESG数据较完善，部分需从零开始收集。

任务：请小组成员讨论，如何分配资源，确保试点工作按期完成并取得高质量成果，并给出具体方案。

答案与解析

题目一（3分）

答案：优先选择①加强上市公司风险排查和②推动私募基金规范发展。

解析：

-风险排查对防范系统性金融风险至关重要，尤其大连辖区部分上市公司存在潜在风险。

-私募基金监管是当前监管重点，需加强规范以防范非法集资风险。

-职业素养培训虽重要，但可结合日常监管逐步推进，无需优先投入大量资源。

资源分配：

-预算的60%用于风险排查（需更多技术支持）；

-预算的40%用于私募基金监管（需联合交易所开展检查）。

题目二（4分）

答案：科学分配资源需考虑公司风险等级和合规需求。

解析：

-风险分类：对12家公司进行风险评估，优先检查风险较高的公司（如杠杆率过高、财务造假嫌疑）。

-资源分配：

-合规检查专员按风险等级分配（高风险公司3人检查，中风险2人，低风险1人）；

-技术支持团队优先保障高风险公司检查需求；

-预算重点用于高风险公司整改指导。

优化建议：引入风险评估模型，减少人工检查时间。

题目三（5分）

答案：选择方案A并优化，增加人工检查频次但引入AI辅助。

解析：

-方案A虽需额外人力，但人工检查可发现AI难以识别的细微问题；

-优化：

-技术分析师仅负责筛查高危公告，人工检查专注复杂案例；

-预算优先用于AI系统短期租赁，降低长期投入成本。

替代方案：若预算不足，可