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2025年期货从业资格考试期货法律法规考点分析试题及答案

一、单项选择题

1.题目：根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.独立董事

B.首席风险官

C.监事会

D.合规审查部门

答案：B

解析：依据《期货公司监督管理办法》，首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。独立董事主要是在公司治理中发挥独立客观的监督作用；监事会侧重于对公司财务和董事、高级管理人员履职情况的监督；合规审查部门是公司内部的合规管理部门，但首席风险官有更明确的法规规定职责来进行全面监督。

2.题目：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后（）个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：C

解析：当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后5个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，以便及时采取相应措施进行监管。

3.题目：期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：期货交易所应当在每一年度结束后3个月内，完成缴纳前一年度应当缴纳的保障基金以及代扣代缴期货公司应缴纳保障基金的工作，这是为了确保期货投资者保障基金的及时足额筹集。

4.题目：下列关于期货公司客户保证金管理的表述，错误的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.客户保证金应当全部存放在期货保证金账户内

答案：D

解析：客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，不得挪作他用，这是保障客户资金安全的重要原则。期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，而不是全部存放在期货保证金账户内，所以D选项表述错误。

5.题目：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.投资者

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.所在机构

答案：A

解析：期货从业人员在执业过程中应当对投资者高度负责，诚实守信，恪尽职守。投资者是期货市场的重要参与者，保障投资者的合法权益是期货从业人员的重要职责。中国证监会和中国期货业协会是监管和自律组织，所在机构是从业人员的工作单位，但对投资者负责是核心要求。

二、多项选择题

1.题目：根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列（）情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.主动提出注销申请

C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

D.开业后无正当理由停业连续3个月以上

答案：ABCD

解析：以上四种情形都符合国务院期货监督管理机构依法办理期货业务许可证注销手续的条件。营业执照被注销意味着公司主体资格丧失；主动提出注销申请是公司自主意愿；成立后无正当理由超过3个月未开始营业以及开业后无正当理由停业连续3个月以上，都表明公司未能正常开展期货业务，影响市场秩序和监管要求。

2.题目：期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有（）。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.结算负责人

答案：ABCD

解析：期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人都应当在风险监管报表上签字确认。这些人员在公司的经营管理、财务核算和结算等方面负有重要责任，签字确认能够保证风险监管报表的真实性和准确性，便于监管部门进行有效监管。

3.题目：下列关于期货投资者保障基金的说法，正确的有（）。

A.期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资损失的基金

B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

C.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

D.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则

答案：BCD

解析：期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，并非专门补偿投资损失，A选项错误。该基金由中国证监会集中管理、统筹使用，管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，使用遵循保障投资者合