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监理处罚条例
第一章总则
第一条【目的与依据】
为规范建设工程监理行为，强化监理责任，保障工程质量与施工安全，维护建筑市场秩序，促进建筑业健康发展，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》及其他有关法律、法规，结合监理工作实际，制定本条例。
第二条【适用范围】
本条例适用于在中华人民共和国境内从事建设工程监理活动的监理单位及其从业人员（以下统称“监理方”）。对监理方违反法律法规、工程建设标准及合同约定，应当承担行政责任的行为实施处罚，适用本条例。
第三条【基本原则】
实施监理处罚，应当遵循公正、公开、公平的原则，坚持处罚与教育相结合，以事实为依据，以法律为准绳。
第四条【处罚主体】
县级以上人民政府住房和城乡建设主管部门及其他有关专业工程主管部门（以下统称“处罚机关”）按照各自职责权限，负责本行政区域内监理处罚的实施工作。
第二章处罚种类与适用
第五条【对监理单位的处罚种类】
对监理单位的处罚种类包括：
（一）警告；
（二）罚款；
（三）没收违法所得；
（四）责令停业整顿；
（五）降低资质等级；
（六）吊销资质证书。
第六条【对监理人员的处罚种类】
对监理人员的处罚种类包括：
（一）警告；
（二）罚款；
（三）没收违法所得；
（四）通报批评；
（五）暂停执业资格；
（六）吊销执业资格证书。
第七条【合并处罚】
监理单位或监理人员有两种以上违法行为的，处罚机关可以分别决定，合并执行。
第八条【从重、从轻或减轻处罚】
监理方违法行为具有下列情形之一的，应当从重处罚：
（一）违法行为造成工程质量事故、安全事故或其他严重后果的；
（二）违法行为情节恶劣，社会影响较大的；
（三）多次实施违法行为，屡教不改的；
（四）对投诉人、举报人或者执法人员进行打击报复的；
（五）法律、法规规定的其他从重处罚情形。
监理方违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，或者有其他依法应当从轻或减轻处罚情形的，可以从轻或减轻处罚。
第三章违法行为及相应处罚
第九条【对监理单位的处罚】
监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；情节严重的，处合同约定监理酬金一定比例的罚款，并可责令停业整顿，降低资质等级；情节特别严重的，吊销资质证书：
（一）未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽工程的；
（二）允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；
（三）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
（四）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；
（五）未按照工程建设强制性标准实施监理的；
（六）对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案未进行审查的；
（七）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；
（八）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
（九）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的其他行为。
第十条【对监理单位转让监理业务的处罚】
监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定监理酬金一定比例的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
第十一条【对监理单位未履行安全生产管理职责的处罚】
监理单位未履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的，依照《建设工程安全生产管理条例》及相关规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十二条【对总监理工程师及专业监理工程师的处罚】
总监理工程师、专业监理工程师有下列行为之一的，责令改正，给予警告；情节严重的，处一定数额的罚款，暂停执业资格一定期限；情节特别严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未执行法律、法规和工程建设强制性标准的；
（二）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
（三）在监理过程中，发现存在安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂停施工的；
（四）对施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
（五）未对关键部位、关键工序的施工质量实施旁站监理的；
（六）在验收过程中，签署虚假或不真实验收意见的；
（七）出借、转让、出卖执业资格证书、注册证书和执业印章的；
（八）其他违反职业道德和执业纪律的行为。
第十三条【对监理人员的其他处罚】
监理人员在执业活动中，因过错造成质量事故或安全事故的，责令停止执业一定期限；造成重大质量事故或特大安全事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
第四章处罚程序与执行
第十四条【调查与取证】
处罚机关在作出处罚决定前，应当对监理方的违法行为进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据。调查终结，处罚机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出处罚决定。
第十五条【告知与听证】
处罚机关
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