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2025《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《规定》），下列哪类机构不属于适用范围？

A.公募基金管理公司

B.从事证券承销的商业银行

C.期货公司子公司

D.证券投资咨询机构

答案：B

解析：《规定》第二条明确适用范围为证券期货经营机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司等，商业银行从事证券承销业务需符合《证券法》规定，但不属于《规定》直接定义的“证券期货经营机构”。

2.证券期货经营机构应当在（）中明确廉洁从业要求，并将其纳入工作人员的晋升、薪酬、考核体系。

A.公司章程

B.合规手册

C.员工手册

D.内部控制制度

答案：A

解析：《规定》第九条要求，经营机构应当在公司章程、相关制度中明确廉洁从业要求，并将其纳入工作人员的晋升、薪酬、考核体系，公司章程是最高层级的制度依据。

3.工作人员因职务便利获取的未公开信息，在（）前不得利用或泄露。

A.信息公开披露

B.项目结束

C.监管部门备案

D.公司内部审批

答案：A

解析：《规定》第十三条第三款明确，工作人员因职务便利获取的未公开信息，在信息公开披露前不得利用或泄露，以防止内幕交易或信息滥用。

4.经营机构应当每年（）前向中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称协会）报送上一年度廉洁从业管理情况报告。

A.1月31日

B.3月31日

C.6月30日

D.12月31日

答案：B

解析：《规定》第二十一条要求，经营机构应当于每年3月31日前向协会报送上一年度廉洁从业管理情况报告，包括制度建设、培训情况、违规处理等内容。

5.工作人员接受利益相关方赠送的礼品、礼金、消费卡等财物，价值（）的，应当在5个工作日内向合规部门报告。

A.超过1000元

B.超过2000元

C.超过3000元

D.无论价值大小

答案：D

解析：《规定》第十四条第一款明确，工作人员不得违规收受礼品、礼金等财物；如因客观原因未能拒绝的，无论价值大小，均应在5个工作日内向合规部门报告并登记上交。

6.经营机构合规负责人的廉洁从业管理职责不包括（）。

A.监督廉洁从业制度执行

B.组织廉洁从业培训

C.决定工作人员薪酬调整

D.处理廉洁从业投诉

答案：C

解析：《规定》第十条规定，合规负责人负责监督制度执行、组织培训、处理投诉等，薪酬调整属于人力资源部门职责，需与廉洁从业考核挂钩但不由合规负责人直接决定。

7.对于因廉洁从业问题被监管处罚的工作人员，经营机构在（）内不得对其予以提拔或加薪。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

答案：B

解析：《规定》第十九条第二款要求，经营机构对因廉洁从业问题被监管处罚的工作人员，1年内不得提拔或加薪；情节严重的，应调离关键岗位或解除劳动合同。

8.经营机构在开展跨境业务时，境外分支机构或子公司（）遵守驻在国家（地区）的法律法规，同时（）符合我国廉洁从业规定的要求。

A.应当；无需

B.无需；应当

C.应当；应当

D.无需；无需

答案：C

解析：《规定》第二十四条明确，境外分支机构或子公司应当遵守驻在国家（地区）的法律法规，同时应当符合我国廉洁从业规定的要求，若当地规定与我国规定冲突，应按更严格标准执行。

9.工作人员利用职务便利为近亲属谋取利益，属于《规定》禁止的（）行为。

A.利益输送

B.商业贿赂

C.内幕交易

D.不正当竞争

答案：A

解析：《规定》第十三条第一款明确禁止工作人员利用职务便利向本人、近亲属或其他利益关系人输送利益，属于利益输送行为。

10.经营机构未按规定建立廉洁从业制度的，监管机构可采取的措施不包括（）。

A.出具警示函

B.暂停业务资格

C.罚款50万元

D.对直接责任人采取监管谈话

答案：C

解析：《规定》第二十二条规定，经营机构未建立制度或执行不力的，监管机构可采取出具警示函、暂停业务、监管谈话等措施；罚款属于《证券法》《期货和衍生品法》等法律的处罚手段，《规定》未直接设定罚款条款。

二、多项选择题（每题3分，共30分，少选、错选均不得分）

1.下列属于证券期货经营机构廉洁从业管理责任的有（）。

A.制定廉洁从业内部制度

B.对工作人员进行廉洁从业培训

C.建